国联安鑫稳3个月捏有搀杂A,国联安鑫稳3个月捏有搀杂C: 国联安鑫稳3个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)(2025年第1号)

发布日期：2025-05-19 17:38    点击次数：153

国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基             金       招募说明书(更新)       （2025 年第 1 号）    基金料理东说念主：国联安基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                    重要指示  本基金经中国证券监督料理委员会 2020 年 11 月 10 日证监许可20202972 号文准予注册召募。  基金料理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。  基金料理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益；因基 金份额价钱存在波动，亦不保证基金份额捏有东说念主能全数取回其正本投资。  本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面毅力本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分 沟通自身的风险承受才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能遇到的风险包括：因政事、经济、社会等因素对质券价钱波动产生影响而 激勉的系统性风险，个别证券额外的非系统性风险，基金料理东说念主在基金料理实施 过程中产生的基金料理风险，本基金投资债券激勉的信用风险，以及本基金投资 策略所额外的风险等。  本基金属于搀杂型证券投资基金，往往预期风险与预期收益水平高于货币市 场基金和债券型基金，低于股票型基金。  投资有风险，投资者在申购本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金居品汉典概要等信息透露文献。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹表现的保证。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制试点允许买卖的章程规模 内的香港连结交往所上市的股票（含沪港通及深港通标的股票，以下简称“港股 通标的股票”），会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 易法令等互异带来的额外风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通 机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能频频交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资 港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“十八、风险揭示”。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 04 月 22 日，关系财务数 据和净值表现截止日为 2025 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                                                          目          录              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                 一、弁言   《国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息透露料理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理 章程》”）和其他关系法律法例的章程以及《国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐明了国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金的投资目 标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律使命。本招募说明书由基金料理 东说念主负责解释。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系 章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应 详实查阅基金合同。                  国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用纠正和补充 月捏有期搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金居品汉典概要》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其往往作念 出的纠正                   国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关 对其往往作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主的合称 东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服 务契约，办理基金销售业务的机构                 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受国联安基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面确 认的日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 灵通日 本基金参与港股通交往且该做事日为非港股通交往日时，则基金料理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及调换等业务，具体以届时公告为准） 范基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同投诚                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，央求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调换为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求 份额总额后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、灵通受限 的新股及非公设备行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平允对待 行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他资产的价值总和                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 值和基金份额净值的过程 言）、基金份额申购阐述日（对申购份额而言）或基金份额调换转入阐述日（对转 换转入份额而言）起至 3 个月后的月度对日的前一日（最短捏有期到期日）为最 短捏有期。若该月度对日为非做事日或不存在对应日历的，则顺延至下一个做事 日。每份基金份额的最短捏有期内，基金份额捏有东说念主不成淡薄赎回央求或调换转 出央求；每份基金份额的最短捏有期到期后，方可办理赎回或调换转出业务 证券交往所成立的证券交往服务公司，向香港连结交往所进行申报，买卖章程范 围内的香港连结交往所上市的股票 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 基金份额捏有东说念主服务的用度 刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 公允价值存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃定性的               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 资产 件                    国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                     三、基金料理东说念主  （一）基金料理东说念主概况  称号：国联安基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织阵势：有限使命公司（中外结伴）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  研究东说念主：黄娜娜  股权结构： 鼓动称号                          捏股比例 太平洋资产料理有限使命公司                 51% 德国安联集团                        49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高档司帐师。历任宝钢集团财务有限使命公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信赖投资有限使命公司总司理， 连结证券有限使命公司总司理，华宝信赖有限使命公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限使命公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产料理有限使命公司总司理、党委副文书，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产料理有限使命公司党委文书、董事长，国联安 基金料理有限公司董事长，中国国有成本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商料理学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团市集推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 员，忠利保障公司里面参谋人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东说念主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产料理公司料理董事兼中国业务发展总 监，国联安基金料理有限公司副董事长。   杨一君先生，工商料理硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用料理中心副总司理，太平洋 资产料理有限使命公司运营总监、风险料理部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产料理有限使命公司副总司理、合规负责东说念主、首席风 险料理实践官，国联安基金料理有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商料理硕士。历任 Dover 资产料理公司合伙企业管 理东说念主/合伙企业司帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东说念主寿保障公司全球 政策参谋人，消防员基金保障公司国际料理助理，安联好意思国公司财务总监（副总 裁）、形式协调共同负责东说念主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球相助伙伴 集团首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东说念主寿保障公司高档副总裁，好意思国 安联公司首席实践官兼董事会成员，安联集团企业风险料理、治理和里面风险控 制负责东说念主、集团合规风险与限度负责东说念主等职。现任安联资产料理有限公司首席风 险和首席合规官及反洗钱讲明官，国联安基金料理有限公司董事。   唐华先生，工商料理学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金料理有限公司国际业务部总经 理，工银瑞信资产料理（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区 首席实践官、范达投而已理（上海）有限公司实践总裁等职。现任国联安基金管 理有限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度设备银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文书，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济相助厅厅长、党组文书，甘肃省商务厅厅长、党组文书，甘肃省农村信用社 连结社理事长、党委文书，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文书，中国星河证券董事长、党委文书，金恒智控料理筹商集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方国际证券有限公司孤独董事，泸州老窖股份 有限公司孤独董事，天邦食物股份有限公司孤独董事，和谐健康保障股份有限公 司孤独董事，国联安基金料理有限公司孤独董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商料理硕士。历任野村证券国际金融部中                   国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 国部负责东说念主，野村国际（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实践官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，正派光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金料理有限公司孤独董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商料理硕士 （MBA）、上海交通大学料理工程博士。历任纽约银行梅隆资产料理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东说念主之一兼基金经 理，梅隆资产料理中国区负责东说念主，纽银梅隆西部基金料理有限公司首席实践官 （总司理）等职。现任上海整个股权投资基金料理合伙企业（有限合伙）总经 理，国联安基金料理有限公司孤独董事。   段早晨先生，司帐专科硕士、工商料理硕士。历任祥瑞电子商务有限公司财 务分析主管，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部形式负责东说念主，祥瑞 集团财务上海分部预算料理室主任、财务料理室主任，祥瑞资产料理有限使命公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产料理有限使命公司财务部总 司理，国联安基金料理有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本寰宇主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金料理有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金料理有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金料理有限公司东说念主力概述部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商料理学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金料理有限公司国际业务 部总司理，工银瑞信资产料理（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席实践官、范达投而已理（上海）有限公司实践总裁等职。现任国联安 基金料理有限公司董事、总司理。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有限使命公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金料理有限公司交往部总司理、华宝兴 业宝康活泼配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金料理有限公司基金经 理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金料理有限公司常务副总司理、 首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选搀杂型证券投资基金、 国联安中枢资产策略搀杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年捏有期搀杂型证 券投资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型（个分成）单一资产料理计 划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金料理有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金料理有限公司居品总监，泰康 资产料理公司公募事迹部市集业务负责东说念主等职。现任国联安基金料理有限公司副 总司理、首席市集官。   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济料理系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔信赖投资公司计算发展部总司理， 广州鼎源投资答理参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金料理有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海连结基金料理有限公司督察长等职。现任国联安基金料理有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高档司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金料理有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   陈建华女士，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司证券经纪业务部 司帐，第一证券有限公司财务料理部财务司帐，中宏保障有限使命公司投资部投 资司帐主管，富国基金料理有限公司投资部研究员、投资司理，富国资产料理 （上海）有限公司投资司理，民生证券股份有限公司固定收益部投资司理。2018                 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 年 6 月加入国联安基金料理有限公司，担任基金司理。2018 年 11 月起担任国联 安鑫隆搀杂型证券投资基金和国联安鑫乾搀杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 11 月起兼任国联安恒利 63 个月按时灵通债券型证券投资基金的基金司理； 联安增泰一年按时灵通纯债债券型发起式证券投资基金的基金司理；2020 年 11 月至 2022 年 8 月兼任国联安德盛增利债券证券投资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 4 月 起兼任国联安恒鑫 3 个月按时灵通纯债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年     刘佃贵先生，硕士研究生。曾任航天科工集团第六研究院助理工程师，兴业 证券股份有限公司研究员。2014 年 7 月加入国联安基金料理有限公司，历任研究 员、基金司理。2021 年 6 月至 2022 年 11 月担任国联安添鑫活泼配置搀杂型证券 投资基金的基金司理；2021 年 8 月起兼任国联安主题驱动搀杂型证券投资基金的 基金司理；2023 年 1 月起兼任国联安鑫发搀杂型证券投资基金、国联安安泰活泼 配置搀杂型证券投资基金、国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金和国联 安鑫元 1 个月捏有期搀杂型证券投资基金的基金司理。     （2）历任基金司理情况          基金司理               担任本基金基金司理时期           林渌               2021 年 06 月至 2023 年 01 月     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）                 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金料理部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金料理部总司理、基金司理）     王欢 （基金司理）     FOF 投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     罗春鹏（基金司理）     （三）基金料理东说念主的职责     基金料理东说念主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度关系法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 得《基金合同》章程的用度； 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 提供服务的外部机构； 回、调换和非交往过户等业务法令；  基金料理东说念主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 适合《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程盘算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 分配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 汉典 15 年以上； 证投资者草率按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公 开汉典，并在支付合理成本的条件下得到关系汉典的复印件； 现和分配； 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命；               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法律行动； 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金料理东说念主的承诺 立健全里面限度轨制，采取有用措施，防患违背《中华东说念主民共和国证券法》行动 的发生； 限度轨制，采取有用措施，防患下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事联系的交往行径；   （7）玩忽包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。 有用措施，防患违背基金合同行动的发生； 关系法律法例及行业法度，浑厚信用、费力尽责；   （五）基金司理承诺              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 谋取最大利益； 不妥利益； 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 联系的交往行径；  （六）基金料理东说念主的里面限度轨制  基金料理东说念主里面限度轨制包括里面限度机制和里面限度轨制两个方面。里面 限度机制是指公司的里面组织结构偏激互相之间的运行制约关系；里面限度轨制 是指公司为留神金融风险，保护资产的安全与无缺，促进各项筹谋行径的有用实 施而制定的各式业务操作要领、料理方法与限度措施的总称。  本基金料理东说念主里面限度的总体宗旨是建立一个决策科学、运营法度、料理高 效和捏续、领略、健康发展的基金料理公司。具体来说，必须达到以下宗旨：  （1）保证公司筹谋运作严格投诚国度关系法律法例、行业监管法令和自律规 则，自发形成遵法筹谋、法度运作的筹谋想想和筹谋理念。  （2）留神和化解筹谋风险，提高筹谋料理效益，确保筹谋业务的稳健运行和 受托资产的安全无缺，完毕公司的捏续、领略、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息真正、准确、无缺、实时。  公司完善里面限度机制必须解任以下原则：  （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个重要。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，珍惜 内限度度的有用实践。  （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤独，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋料理方法诽谤运作成本，提高经               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。  （1）正当合规性原则。公司内限度度应当适合国度法律、法例、规章和各项 章程。  （2）全面性原则。里面限度轨制应当涵盖公司筹谋料理的各个重要，不得留 有轨制上的空缺或间隙。  （3）审慎性原则。制定里面限度轨制应当以审慎筹谋、留神和化解风险为出 发点。  （4）当令性原则。里面限度轨制的制定应当跟着关系法律法例的诊治和公司 筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身筹谋特色成立法令递进、权责统一、严实有用的三说念监控 防地： 位说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺投诚，在 授权规模内承担使命。 业务处理凭据传递和信息相易轨制，联系部门和岗亭之间互相监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长、风险料理部和监察稽 核部孤独于其他部门，对里面限度轨制的实践情况实行严格的搜检和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在安妥的授权基础上实行安妥的使命分离轨制，径直的操作部门或承办东说念主员 和径直的料理部门或限度东说念主员必须互相孤独、互相牵制。  （3）必须建立完善的岗亭使命轨制和法度的岗亭料理措施。在明确不同岗亭 的做事任务基础上，赋予各岗亭相应的使命和权利，建立互相等合、互相制约、 互相促进的做事关系。通过制定例范的岗亭使命轨制、严格的操作要领和合理的 做事要领，猖狂推广各岗亭、各部门、各机构的宗旨料理。  （4）必须真正、全面地记录每一笔业务，充分阐明司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等各式信息汉典实时、准确报送轨制，确保各式信息汉典                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的真正与无缺。  （5）必须建立严实有用的风险料理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和重要部门的风险考核计算体系以及料理东说念主员的说念德风险留神系统 等。通过严实的风险料理，实时发现里面限度的瑕疵，以便堵塞间隙、摒除隐 患。  （6）必须制订切实有用的救急应变措施，设定具体的救急应变方法。尤其是 投资交往等重要区域遇到断电、火灾等格外情况时，救急应变措施要实时到位， 并按预定功能阐明作用，以确保公司的频频筹谋不会受到不消要的影响。  基金料理东说念主里面风险限度的主要内容包括：投而已理业务限度、信息透露控 制、信息期间系统限度、司帐系统限度、监察稽核限度等。  （1）自发投诚国度关系法律法例，按照投而已理业务的性质和特色严格制定 料理规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控 制措施。  （2）按照法律、法例和中国证监会关系章程，建立完善的信息透露轨制，保 证公开透露的信息真正、准确、无缺、实时。  （3）根据国度法律法例的要求，解任安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的料理轨制。  （4）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《企业财务通 则》等国度关系法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐做事操作流 程和司帐岗亭劳脱手册，并针对各个风险限度点建立严实的司帐系统限度。  （5）按照法律法例和中国证监会关系章程，建立完善的监察稽核限度轨制， 保证监察稽核部门的孤独性和巨擘性。  （1）本基金料理东说念主确知建立、实施和撑捏里面限度轨制是本基金料理东说念主董事 会及料理层的使命；  （2）本基金料理东说念主承诺以上对于里面限度轨制的透露真正、准确；  （3）本基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化和基金料理东说念主的发展不休完善 里面限度轨制。                   国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                     四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建筑银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支捏处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余 东说念主。自 2007 年起，托管部结合礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面限度审 计，并也曾成为惯例化的内控做事技能。   （三）基金托管业务筹谋情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建筑银行一直秉 捏“以客户为中心”的筹谋理念，不休加强风险料理和里面限度，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍惜资产捏有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建筑银行托管资产限制不休扩大，托管业务品 种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。限制 2024 年三季度末，中国建筑银                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 行已托管 1387 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务才能和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、结合多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》 颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技 实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度 “中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并四肢惟一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度宗旨   四肢基金托管东说念主，中国建筑银行严格投诚国度关系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内关系料理章程，遵法筹谋、法度运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保关系信息的真正、准确、无缺、及 时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国建筑银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面限度工 作，对托管业务风险料理和里面限度的有用性进行率领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规做事，具有孤独诈欺内控合规做事职 权和才能。   （三）里面限度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了料理轨制、限度制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的法度操作暖热利进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务料理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权做事实行集 中限度，业务图章按规程守护、存放、使用，账户汉典严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区挑升设立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防患泄密；业求完毕自动化操作，防患东说念主为事故的发生，期间系统完 整、孤独。             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和要领  （一）监督方法  依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同章程，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务重要中，对基 金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行搜检 监督。  （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金料理东说念主进行风险指示，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要颠倒事项实时讲明中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时讲明中国证监会。                   国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                   五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 称号：国联安基金料理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费） 研究东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称号：江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 研究东说念主：杨宁 电话：025-58587833 客服电话：95319 网站：www.jsbchina.com (2) 称号：中国建筑银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 电话：010-67594937 研究东说念主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (3) 称号：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                    国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：021-23262703 研究东说念主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4) 称号：祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 研究东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (5) 称号：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易调查区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易调查区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 研究东说念主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (6) 称号：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 研究东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com                      国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   (7) 称号：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市中山东一起 12 号   法定代表东说念主：张为忠   电话：021-61162160   研究东说念主：吴雅婷   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   (8) 称号：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑军   电话：010-60834768   研究东说念主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (9) 称号：华福证券有限使命公司   住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表东说念主：苏军良   电话：0591-87383623   研究东说念主：王虹   客服电话：400-8896-326   网址：www.gfhfzq.com.cn   (10) 称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   法定代表东说念主：霍达   电话：0755-82960167                     国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 研究东说念主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.cmschina.com.cn (11) 称号：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：刘成 电话：010-85156398 研究东说念主：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (12) 称号：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 研究东说念主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (13) 称号：中信证券（山东）有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东说念主：姜晓林 电话：0532-85022026 研究东说念主：孙秋月 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com (14) 称号：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦                    国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 研究东说念主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (15) 称号：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169089 研究东说念主：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (16) 称号：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易调查区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：朱健 电话：021-38676666 研究东说念主：钟伟镇 客服电话：95521 网址：www.gtht.com (17) 称号：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86692603 研究东说念主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (18) 称号：祥瑞证券股份有限公司                        国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第    法定代表东说念主：何之江    电话：0755-22626391    研究东说念主：郑舒丽    客服电话：95511    网址：www.stock.pingan.com    (19) 称号：上海证券有限使命公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    电话：021-53686262    研究东说念主：邵珍珍    客服电话：962518    网址：www.962518.com    (20) 称号：东海证券股份有限公司    住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：021-20333910    研究东说念主：王一彦    客服电话：95531    网址：www.longone.com.cn    (21) 称号：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓                   国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 电话：021-60833754 研究东说念主：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn (22) 称号：南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519529 研究东说念主：曹梦媛 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (23) 称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东说念主：邹保威 电话：010-89187658 研究东说念主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (24) 称号：泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 研究东说念主：舒惠 客服电话：400-004-8821 网站：www.taixincf.com (25) 称号：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室                       国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    电话：0571-88911818    研究东说念主：吴强    客服电话：952555    网址：www.ijijin.cn    (26) 称号：深圳新华信通基金销售有限公司    地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710、711 室    法定代表东说念主：戴媛    研究东说念主：原萱    客服电话：400-000-5767    公司网址：https://www.xintongfund.com    (27) 称号：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东说念主：肖雯    电话：020-89629099    研究东说念主：邱湘湘    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (28) 称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港相助区南山街说念听海正途 5212 号腾讯数码大厦 2 栋 （南塔）L1401-L1501    办公地址：深圳市前海深港相助区南山街说念听海正途 5212 号腾讯数码大厦 2 栋（南塔）L1401-L1501    法定代表东说念主：谭广锋    电话：0755-86013388    研究东说念主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com                     国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) (29) 称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 研究东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (30) 称号：上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易调查区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：13564612091 研究东说念主：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (31) 称号：东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-23586688 研究东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (32) 称号：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：17710612861 研究东说念主：曲天皓 客服电话：400-055-5728                       国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)     网址：www.hcfunds.com     (33) 称号：南京苏宁基金销售有限公司     住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1 号     法定代表东说念主：钱燕飞     电话：025-66996699     研究东说念主：钱燕飞     客服电话：95177     网址：www.snjijin.com     (34) 称号：上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易调查区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：中国（上海）目田贸易调查区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     电话：021-20700800     研究东说念主：陆亦璐     客服电话：400-799-1888     网址：www.520fund.com.cn"     (35) 称号：上海中欧资产基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室     办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东说念主：许欣     电话：021-68609600     研究东说念主：黎静     客服电话：400-100-2666     网址：www.zocaifu.com     (36) 称号：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易调查区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春                    国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  电话：021-50585353  研究东说念主：吴鸿飞  客服电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  (37) 称号：上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509977  研究东说念主：王超  客户服务电话：400-181-8188  网址：www.1234567.com.cn  (38) 称号：上海好买基金销售有限公司  住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：中国（上海）目田贸易调查区张杨路 500 号 12 楼 A 单元  法定代表东说念主：陶怡  电话：021-36696312  研究东说念主：王诗屿  客服电话：400-700-9665  传真：021-20435200  网址：www.ehowbuy.com  基金料理东说念主可根据关系法律法例的要求，采纳其它适合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：国联安基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  研究东说念主：黄娜娜  电话：021-38992857                   国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 传真：021-50151880 （三）出具法律办法的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 研究东说念主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 50 楼 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 研究东说念主：石静筠 电话：021-22284283 传真：021-22280000 承办注册司帐师：石静筠、骆文慧                    国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                      六、基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关系法律 法例以及本基金《基金合同》，经 2020 年 11 月 10 日中国证券监督料理委员会证 监许可20202972 号文核准召募。召募期为 2021 年 5 月 7 日至 2021 年 6 月 18 日。经普华永说念中天司帐师事务所验资，按照每份基金份额开始面值东说念主民币 1.00 元盘算，本基金召募期间共募 653，020，134.86 份基金份额，有用认购总户数为                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   根据关系章程，本基金得志《基金合同》见效条件，《基金合同》已于 2021 年 6 月 22 日见效。自基金合同见效日起，本基金料理东说念主矜重开始料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   《基金合同》见效后，结合 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时讲明中赐与披 露；结合 60 个做事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个做事日内向中国 证监会讲明并淡薄治理决策，如捏续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者 阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                  国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交往所的频频交往日的交往时期（若本基金参与港股通交往且该 做事日为非港股通交往日时，则基金料理东说念主可根据实践情况决定本基金是否灵通 申购、赎回及调换等业务，具体以届时公告为准），但基金料理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   申购开始日：2021 年 7 月 6 日   赎回开始日：2021 年 7 月 6 日   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或调换 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行盘算；               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 序赎回； 资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东说念主 必须在新法令开始实施前依照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在灵通日的具体业务办理时期内淡薄 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   投资东说念主赎回央求见效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大都赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关系条目处理。   基金料理东说念主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回央求确今日四肢申购或 赎回央求日(T 日)，在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用 性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不告捷，则申购 款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎接收到央求。申购和赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 整，并提前公告。   （五）申购与赎回的数额限制               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   通过基金料理东说念主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔 申购金额不得低于 1 元（含申购费），追加申购本基金基金份额的单笔最低金额为 得低于 1 万元（含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述首 次申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在适正当 律法例章程的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他章程的，需同期 解任该销售机构的联系章程。   投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入捏有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。   基金份额捏有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回央求不得低于 1 份基 金份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限制。在适正当律法例章程的前提下，各销 售机构对赎回份额限制有其他章程的，需同期解任该销售机构的联系章程。   每个做事日基金份额捏有东说念主在销售机构单个交往账户保留的本基金基金份额 余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调换转出 等）被阐述，则基金料理东说念主有权将基金份额捏有东说念主在该账户保留的本基金基金份 额余额一次性同期全部赎回。 金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益， 具体请参见基金料理东说念主联系公告。 额等数目限制。基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的关系章程 在章程媒介上公告。  （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用，但从本类别基金资产入网提销售服务费。A 类基金份额申购用度由投资东说念主承                     国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 担，不列入基金财产。投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额（M，含申购费）                  申购费率          M＜100 万元                    0.80%        M≥500 万元                   每笔交往 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取赎回费，A 类基金份额赎回用度由赎回 A 类基金 份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。本基金最 短捏有期限为三个月，跳跃三个月的 A 类基金份额赎回费率如下：         捏有时期（T）                     赎回费率           T＜6 个月                     0.50%        T≥6 个月                  0   对捏续捏有期少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费 50%计入基金财产；对捏续 捏有期就是或长于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费 25%计入基金财产，赎回费的其 余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介上 公告。 捏有东说念主利益无本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计算，按时 或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金料理东说念主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的平允性。舞动订价机制适用的具体情形、处理原则及操作 法度解任联系法律法例以及监管部门、自律法令的章程。  （七）申购份额与赎回金额的盘算   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额                       国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：某投资者分袂投资 10，000.00 元和 1，000 万元申购本基金 A 类基金份 额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资 者可得到的 A 类基金份额盘算如下：    申购 1：申购金额 10，000.00 元，对应的申购费率为 0.80%。    净申购金额＝10，000.00/（1＋0.80%）＝9，920.63（元）    申购用度＝10，000.00－9，920.63＝79.37（元）    申购份额＝9，920.63/1.1200＝8，857.71（份）    即投资者投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为    申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000.00 元。    申购用度＝1，000.00（元）    净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）    申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）    即投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购用度为    例 2：某投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份    即：投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C                    国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算。本基金赎回金额的盘算公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，捏有期限 180 日， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则投资者可 得到的赎回金额盘算如下：    赎回金额＝10，000.00×1.1200＝11，200.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，捏有期限 180 日，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎回 金额为 11，200.00 元。    例 4：某投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，捏有期限 180 日，对应赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回金额＝100，000.00×1.1000＝110，000.00（元）    即：投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，捏有期限 180 日，假定赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为 110，000.00 元。    T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该 类基金份额的余额数目    本基金份额净值的盘算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金份额净值在当 天收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥要领，不错安妥延 迟盘算或公告。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂盘算基金              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 份额净值。  （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 金资产净值。 到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要 求的情形时。 且采取估值期间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金料理东说念主暂停基金估值并采取暂停接受基金申购央求的措施。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法频频运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购央求时，基金料理东说念主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金料理东说念主不错采取比例阐述等方式对 该投资东说念主的申购央求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购申 请。若是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。  （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项：                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 且采取估值期间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金料理东说念主暂停基金估值并采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求 的措施。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东说念主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分配给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的联系条目处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。  （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额 后的余额)跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 频频赎回要领实践。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有周折或以为 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动 转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被吊销。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）本基金发生大都赎回时，对于在灵通日单个基金份额捏有东说念主跳跃上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回央求，不错进行缓期办理。对于该基金份额捏有 东说念主未跳跃上述比例的部分，基金料理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或 “（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：结合 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额捏有东说念主，说明关系处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。  （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，若在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回 的时期，届时可不再另行发布再行灵通申购或赎回的公告。  （十二）基金调换   基金料理东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 联系法令由基金料理东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。  （十三）基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。  袭取是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系汉典，对于适合条件的非交往过户央求按基金登记机构 的章程办理，并按基金登记机构章程的要领收费。  （十四）基金的转托管  基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的要领收取转托管费。  （十五）按时定额投资计算  基金料理东说念主不错为投资东说念独揽理按时定额投资计算，具体法令由基金料理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额 投资计算最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额转让  在适正当律法例章程且条件允许的情况下，基金料理东说念主不错根据联系业务规 则受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的交往场地或者交往方式进行份额转 让的央求。具体由基金料理东说念主提前发布公告。  （十八）基金份额折算  在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金 料理东说念主不错根据市集情况对本基金进行基金份额折算，并在基金份额折算前就折             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 算决策、折算时期等内容进行公告。  （十九）基金料理东说念主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额捏有东说念主 本色利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提 前公告。  （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                 九、基金的投资   （一）投资宗旨   在限度风险与保捏资产流动性的基础上，力求永恒内完毕突出事迹比较基准 的投资汇报。   （二）投资规模   本基金的投资规模主要为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股 通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、可转 换债券（含分离交往可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资 券、中期单子等）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥 要领后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的 0%-40%；投资于港股通标的股票的比例占股票 资产的 0-50%；投资于同行存单的比例占基金资产的 0-20%；本基金每个交往日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现金或到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行安妥要领后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策要领   （1）投资决策依据   国度关系法律、法例、规章和基金合同的关系章程。   宏不雅经济发展环境、证券市集走势。   （2）投资决策机制   本基金的投资决策机制为投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的全体政策和原则；顽强基金资产配              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 置和诊治计算；决定基金谢却的投资事项等。  基金司理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常 料理。  （3）投资决策要领 投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支捏；逐日提 供基金申购赎回的数据分析讲明，供基金司理决策参考； 议，依据上述讲明对资产配置淡薄率领性办法；如遇首要事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策； 合决策瞎想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述讲明，制定资产配 置、类属配置和个债配置和诊治计算，进行投资组合的构建和日常料理； 法例的章程； 资比例，交往指示传达到交往部；交往部依据基金司理的指示，制定交往策略， 通过交往系统实践投资组合的买卖。交往情况实时反馈到基金司理； 出风险留神建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患淡薄预警；对投资组合的 实践过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况限度投资组 合的流动性风险。  （四）投资策略  本基金是搀杂型基金，根据宏不雅经济发展趋势、政策面因素、金融市集的利 率变动和市集厚谊，概述运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的 预期收益风险及相对投资价值进行评估，笃定基金资产在股票、债券及现金类资 产等资产类别的分配比例。在有用限度投资风险及回撤风险的前提下，形成大类              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 资产的配置决策。   在股票投资中，本基金采取定量分析与定性分析相结合的方法，采纳其中经 营稳健、具有中枢竞争上风的上市公司进行投资。   （1）定量分析   本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性计算、财务计算和估值指 标等进行定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   本基金检会的估值计算主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。   本基金检会的成长计算主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。   本基金检会的财务计算主要包括：净资产收益率、资产欠债率。   （2）定性分析   本基金主要通过实地调研等方法，概述检会评估公司的筹谋情况，重心投资 具有较高干预壁垒、在行业中具备中枢上风、筹谋稳健的公司，并坚决规避那些 公司治理杂乱、料理效率低下的公司，以确保最猛进程地规避投资风险。   本基金可通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金港股通标 的股票投资将概述沟通行业脾气和公司基本面等因素，寻找具有相对估值上风和 永恒投资价值的投资标的。在行业脾气方面，将优先采纳行业发展空间大，适合 国度政策饱读动、扶捏标的的行业；公司基本面方面，优选公司事迹可捏续领略增 长、公司治理结构较为完善、财务计算较为稳健的公司；在估值方面，概述沟通 市盈率、市净率、重置价值、A-H 溢价率等估值计算，采纳具有相对估值上风的 公司。通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有概述上风的股票构 建投资组合，并根据行业趋势、估值水对等因素进行动态诊治。   在债券投资上，本基金将重心热心具有以下一项或者多项特征的债券：   （1）信用等第高、流动性好；   （2）资信现象致密、畴昔信用评级趋于领略或有明显改善的企业刊行的债 券；   （3）在剩余期限和信用等第等因素基本一致的前提下，运用收益率弧线模子 或其他联系估值模子进行估值后，市集交往价钱被低估的债券；               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）公司基本面致密，具备致密的成漫空间与后劲，转股溢价率合理、有一 定下行保护的可转债。   本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方 面。   （1）信用利差弧线策略。本基金通过对经济周期、信用债市集近况及发展趋 势的分析，判断信用利差的变化趋势，以此笃定信用债的投资比例及行业配置比 例。当经济周期处于朝上的阶段，企业盈利才能增强，筹谋性现金流改善，信用 利差可能收窄；反之，当经济周期处于向下的阶段，信用利差可能扩大。在信用 债市集近况分析方面，本基金主要检会市集容量、债券结构、流动性等因素对信 用利差变动的影响；而在信用债市集发展趋势方面，本基金主要检会由于信用债 供求变化对信用利差的影响。   （2）信用债个券分析策略。本基金将对发借主体企业进行深刻的基本面分 析，并结合债券的刊行条目，以笃定信用债券的实践信用风险现象偏激信用利差 水平，挖掘并投资于信用风险 相对较低、信用利差相对较大的优质品种。债券信 用风险评定需要重心分析企业 财务结构、偿债才能、筹谋效益等财务信息，同期 需要沟通企业的筹谋环境等外 部因素，重视分析企业畴昔的偿债才能，评估其违 约风险水平。   本基金主动投资信用债的评级须在 AA（含 AA）以上，除短期融资券、超短期 融资券除外的信用债采取债项评级，短期融资券、超短期融资券采取主体评级。 其中评级为 AA 的信用债占信用债资产比例不跳跃 20%，评级为 AA+的信用债占信 用债资产比例不跳跃 70%，评级为 AAA 的信用债占信用债资产比例不低于 30%，基 金捏有信用债券期间，若是其评级下降、基金限制变动、变现信用债支付赎回款 项等使得投资比例不再适合上述约定，应在评级讲明发布后尽快诊治。本基金对 信用债券评级的认定参照基金料理东说念主采纳的评级机构出具的债券信用评级。所指 信用债券包括金融债（不包括政策性金融债）、企业债、公司债、次级债、短期融 资券、超短期融资券、中期单子、政府支捏机构债券、政府支捏债券、证券公司 短期公司债券等。   本基金投资可调换债券（含分离交往可转债）、可交换债券的比例不跳跃基金                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 资产净值的 20%。可调换债券和可交换债券的价值主要取决于其标的股权的价 值、债券价值和内嵌期权的价值，本基金将对可调换债券和可交换债券的价值进 行评估，采纳具有较高投资价值的可调换债券、可交换债券进行投资。此外，本 基金还将根据新发可调换债券和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极 参与可调换债券和可交换债券的新券申购。   本基金将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，严慎安妥参与股指期 货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及 风险特征，主要采纳流动性好、交往活跃的期货合约，通过研究现货和期货市集 的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指期货，诊治投资组 合的风险走漏，实时诊治投资组合仓位，以诽谤组合风险、提高组合的运作效 率。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往市集和期货市集运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以 达到诽谤投资组合的全体风险的目的。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，悉力在限度投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   （五）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的 0%-40%；投资于港股通标的股票的比例 占股票资产的 0-50%；投资于同行存单的比例占基金资产的 0-20%；                  国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保 证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同 时上市的，A+H 股共计盘算）不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（统一家公司在 境内和香港同期上市的，A+H 股共计盘算），不跳跃该证券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该 资产支捏证券限制的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支捏证 券，不得跳跃其各样资产支捏证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资要领，应在评级 讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货和国债期货交往，应当投诚下列要求： 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 资产净值的 10%；                 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 有的股票总市值的 20%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定； 得跳跃上一交往日基金资产净值的 20%； 资产净值的 15%； 券总市值的 30%； 上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当适合基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   （13）本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （14）本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期 的按时灵通基金)捏有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可灵通股票的 30%；透顶按照关系指数的组成比例 进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金不适合前述比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行安妥要领后，本基金投资不再受联系限制或按诊治后的章程实践。   为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不耿介的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消上述谢却性章程，则基金料理东说念主在履行适 当要领后，本基金不受上述章程的限制。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实践 限度东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联交往的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，解任基金份额 捏有东说念主利益优先的原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实践。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与透露。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  （六）事迹比较基准                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金的事迹比较基准：沪深 300 指数收益率×15%+恒生指数收益率×5%+ 中证全债指数收益率×80%。   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由从上海和 深圳证券市集中考取的 300 只 A 股四肢样本股编制而成。该指数以成份股的可自 由灵通股数进行加权，指数样本隐秘了沪深市集六成独揽的市值，具有致密的市 场代表性和市集影响力。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市股 票为身分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数。本基金采纳该指数来测度港股投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数公司编制的概述反馈银行间债券市集和沪深交往所 债券市集的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集和沪深交往所市集的国债、 金融债券及企业债券组成。   若是今后法律法例发生变化，或指数编制机构诊治或住手该等指数的发布， 或者有更巨擘的、更能为市集广漠接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现 愈加适合用于本基金的事迹比较基准的指数时，基金料理东说念主不错在不影响基金份 额捏有东说念主利益的前提下，与基金托管东说念主协商一致并履行安妥要领报中国证监会备 案后变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （七）风险收益特征   本基金属于搀杂型证券投资基金，往往预期风险与预期收益水平高于货币市 场基金和债券型基金，低于股票型基金。   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股市集股价波动较大的风险、汇率 风险、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险以及境外市集的风险等风险。   （八）基金料理东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额捏有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排                  国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)      当基金捏有特定资产且存在或潜在首要赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。      （九）基金投资组合讲明      本基金料理东说念主的董事会及董事保证所载汉典不存在作假记录、误导性述说或 首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主——中国建筑银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核 了本讲明中的财务计算、净值表现和投资组合讲明等内容，保证复核内容不存在 作假记录、误导性述说或者首要遗漏。本投资组合讲明所载数据限制 2025 年 03 月 31 日，本讲明财务汉典未经审计师审计。                                               占基金总资产的比例 序号          形式               金额（元）                                                  （%）       其中：股票                    6，434，539.92          13.53       其中：债券                   38，811，631.91          81.61          资产支捏证券                           -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产      注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                        国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                                                          占基金资产净值比 代码             行业类别                 公允价值（元）                                                            例（%） A    农、林、牧、渔业                                        -           - B    采矿业                                    485，205.00         1.04 C    制造业                                  4，562，774.92         9.82 D    电力、热力、燃气及水坐褥和      供应业                                    280，881.00         0.60 E    建筑业                                             -           - F    批发和零卖业                                  99，801.00         0.21 G    交通运载、仓储和邮政业                                     -           - H    住宿和餐饮业                                          -           - I    信息传输、软件和信息期间服      务业                                              -           - J    金融业                                  1，005，878.00         2.17 K    房地产业                                            -           - L    租借和商务服务业                                        -           - M    科学研究和期间服务业                                      -           - N    水利、环境和群众设施料理业                                   -           - O    住户服务、修理和其他服务业                                   -           - P    西宾                                              -           - Q    卫生和社会做事                                         -           - R    文化、体育和文娱业                                       -           - S    概述                                              -           -      共计                                   6，434，539.92        13.85     注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。     本讲明期末本基金未捏有港股通股票。                                                     占基金资产净值比例 序号   股票代码       股票称号    数目（股）       公允价值（元）                                                        （%）                           国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)     序号         债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债               2，204，213.28                   4.75         注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                                                          占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称号       数目（张）      公允价值（元）                                                             （%） 投资明细         本讲明期末本基金未捏有资产支捏证券。 细         本讲明期末本基金未捏有贵金属。         本讲明期末本基金未捏有权证。         本讲明期末本基金未捏有股指期货。         本基金将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，严慎安妥参与股指期 货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及 风险特征，主要采纳流动性好、交往活跃的期货合约，通过研究现货和期货市集                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指期货，诊治投资组 合的风险走漏，实时诊治投资组合仓位，以诽谤组合风险、提高组合的运作效 率。  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往市集和期货市集运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以 达到诽谤投资组合的全体风险的目的。  本讲明期末本基金未捏有国债期货。  本讲明期末本基金未捏有国债期货，莫得联系投资评价。 查，或在讲明编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，祥瑞证券股份有限公司在讲明编制 日前一年内曾受到浙江证监局、广东证监局、深圳证监局、上海证券交往所的处 罚。  本讲明期内，经查询上海证券交往所、深圳证券交往所等机构公开信息透露 平台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门 立案拜谒，或在本讲明编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。  本基金料理东说念主在严格投诚法律法例、本基金《基金合同》和公司料理轨制的 前提下履行了联系的投资决策要领，不存在损伤基金份额捏有东说念主利益的行动。  本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。                  国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 序号          称号               金额（元）  本讲明期末本基金未捏有处于转股期的可调换债券。  本讲明期末本基金前十名股票中不存在灵通受限情况。                        国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                          十、基金的事迹    基金料理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎费力的原则料理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    国联安鑫稳 3 个月捏有搀杂 A                                              事迹比较             基金份额 同期事迹                   净值增长                                              基准收益 日历          净值增长 比较基准 ①-③               率要领差      ②-④                                              率要领差             率①   收益率③                   ②                                              ④              -2.03% -1.28%     -0.75%   0.16%   0.27%   -0.11%              -0.49% -0.04%     -0.45%   0.11%   0.20%   -0.09%     国联安鑫稳 3 个月捏有搀杂 C                                              事迹比较             基金份额 同期事迹                   净值增长                                              基准收益 日历          净值增长 比较基准 ①-③               率要领差      ②-④                                              率要领差             率①   收益率③                   ②                                              ④              -2.42%   -1.28%   -1.14%   0.17%   0.27%   -0.10%              -0.38%   1.75%    -2.13%   0.12%   0.18%   -0.06%              -0.58%   -0.04%   -0.54%   0.11%   0.20%   -0.09%                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。  （四）基金财产的守护和贬责  本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主对基金托管账户中的资金进行守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对 本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规 定贬责外，基金财产不得被贬责。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场地的交往日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货和国债期货合约、债券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则      基金料理东说念主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企 业司帐准则》、监管部门关系章程。 报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的 首要事件的，应采取最近交往日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或 最近交往日的报价不成真正反馈公允价值的，交接报价进行诊治，笃定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支捏的估值期间笃定公允价值。采取估值期间笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交接估值进 行诊治并笃定公允价值。   （四）估值方法             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近交往市价，笃定公允价钱；  （2）交往所上市的债券（基金合同另有章程的除外），考取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交往所上市交往的可调换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；  （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间笃定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，采取估值期间笃定公允价值；  （5）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，交接市集报价进行诊治以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值期间笃定其 公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的 统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公设备行未上市的股票、债券，采取估值期间笃定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等灵通受限股票，按监 管机构或行业协会关系章程笃定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 后经济环境未发生首要变化，按最近交往日结算价估值。 后经济环境未发生首要变化，按最近交往日结算价估值。 权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 的境酬酢易场地所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金实践交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在联系税金诊治日或实践支付日进行相应的估值调 整。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据关系法律法例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东说念主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （五）估值要领 该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基 金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制，具体可参见基金管 理东说念主届时的联系公告。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个估值日盘算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值邪恶的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值邪恶 时，视为基金份额净值邪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值邪恶，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值邪恶遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值邪恶处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值邪恶使命方应实时 协调各方，实时进行篡改，因篡改估值邪恶发生的用度由估值邪恶使命方承担； 由于估值邪恶使命方未实时篡改已产生的估值邪恶，给当事东说念主酿成损失的，由估 值邪恶使命方对径直损失承担补偿使命；若估值邪恶使命方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有虚耗的时期进行篡改而未篡改，则其应当承担相应补偿责 任。估值邪恶使命方交接篡改的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值邪恶已得                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 到篡改。   （2）估值邪恶的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值邪恶的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值邪恶而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值邪恶使命方仍交接估值邪恶负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值邪恶使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不妥得 利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值邪恶使命方。   （4）估值邪恶诊治采取尽量收复至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的 原因笃定估值邪恶的使命方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行篡改，并就估值邪恶的篡改向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值盘算出现邪恶时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业 另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益 的原则进行协商。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （七）暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；  （八）基金净值的阐述  基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责盘算，基金 托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交往结果后盘算当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 盘算结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。  （九）特殊情况的处理 所酿成的纰缪不四肢基金资产估值邪恶处理。 的数据邪恶等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、安妥、合理的 措施进行搜检，但未能发现邪恶的，由此酿成的基金资产估值邪恶，基金料理东说念主 和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施松开或摒除由此酿成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十三、基金的收益分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 完毕收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 例等具体分成决策见基金料理东说念主届时发布的联系分成公告； 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金统一类别的每一 基金份额享有同等分配权；  在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金料理东说念主履行安妥要领并提前公告后，可对基金收益分配的关系业务法令进行调 整。法律法例或监管机构另有章程的，基金料理东说念主在履行安妥要领后，将对上述 基金收益分配原则进行诊治。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决策的笃定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，根据《信息 透露办法》的章程在章程媒介公告。             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务法令》实践。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 会另有章程的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计撮要领和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。料理费的盘算 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初前 5 个做事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初前 5 个做事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支取，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%的年费率 计提。盘算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初前 5 个做事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。 议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，投资期货关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，招募说明书“侧袋机制”部分的章程。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度透露； 计核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需根据《信息透露办法》的章程在章程媒介公告。                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)             十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险料理章程》、《基金合同》偏激他关系章程。联系法律法例对于信息 透露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予透露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的用以进行信息透露的寰宇性报刊（简称“章程 报刊”）及《信息透露办法》章程的互联网网站（简称“章程网站”）等媒介披 露，并保证投资者草率按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的 信息汉典。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开透露的信息采取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开透露的基金信息                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   公开透露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品汉典概要 金份额捏有东说念主大会召开的法令及具体要领，说明基金居品的脾气等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息透露 及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品汉典概要的信息发生首要变更 的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品汉典概要，并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品资 料概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典概要、《基金 合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品汉典概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载 在章程网站上。   二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   三）《基金合同》见效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 合同》见效公告。  四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在章程网站透露公告一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、销售机构网站或者营业网点透露灵通日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。  六）基金按时讲明，包括年度讲明、中期讲明和季度讲明  基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在章程网站上，将年度讲明指示性公告登载在章程报刊上。基金年度 讲明中的财务司帐讲明应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在章程网站上，并将中期讲明指示性公告登载在章程报刊上。  基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在章程网站上，并将季度讲明指示性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。  如讲明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金料理东说念主至少应当在按时讲明“影响投资者决策 的其他重要信息”项下透露该投资者的类别、讲明期末捏有份额及占比、讲明期 内捏有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  本基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中透露基金组结伴 产情况偏激流动性风险分析等。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   七）临时讲明   本基金发生首要事件，关系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动；基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管 理东说念主、基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践限度东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更；              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   八）明白公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额捏有东说念主权益的，联系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄 清，并将关系情况立即讲明中国证监会。   九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   十）资产支捏证券的投资情况   基金料理东说念主应在基金年报及中期报中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产 支捏证券市值占基金净资产的比例和讲明期内整个的资产支捏证券明细。基金管 理东说念主应在基金季度讲明中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 捏证券明细。   十一）港股通标的股票的投资情况   基金料理东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书 （更新）等文献中透露本基金参与港股通交往的联系情况。   十二）股指期货的投资情况   基金料理东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) （更新）等文献中透露股指期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情 况、风险计算等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合 既定的投资政策和投资宗旨。  十三）国债期货的投资情况  基金料理东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书 （更新）等文献中透露国债期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情 况、风险计算等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合 既定的投资政策和投资宗旨。  十四）清理讲明  基金合同阻隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在章程网站上， 并将清理讲明指示性公告登载在章程报刊上。  十五）实施侧袋机制期间的信息透露  本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。  十六）中国证监会章程的其他信息。  （六）信息透露事务料理  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定挑升部门及 高档料理东说念主员负责料理信息透露事务。  基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 透露内容与阵势准则等法律法例的章程。  基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购 赎回价钱、基金按时讲明、更新的招募说明书、基金居品汉典概要、基金清理报 告等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子 阐述。  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、无缺、实时。  基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 在其他群众媒介透露信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露统一信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金频频投资操作的前提下，自主普及信息透露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律法令的联系章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲明、法律办法书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息透露的情形                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在首要赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘 请适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项审计 办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐述相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主盘算各项投资运作计算和基金事迹计算时仅需沟通主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资 组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主交接主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户各样份额净值。侧袋账户 的司帐核算应适合《企业司帐准则》的联系要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 数计提。 方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金料理东说念主应实时礼聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项审计办法。  （七）侧袋机制的信息透露  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户各样份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金按时讲明中透露讲明期内侧袋账 户联系信息，基金按时讲明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲明进行审计时，交接讲明期内基金侧袋机制运行联系的会             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 计核算和年度讲明透露等发表审计办法。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                十八、风险揭示  （一）市集风险  基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资面容和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上靠近一定的 市集风险。主要包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。  上市公司的筹谋现象受多种因素的影响，如料理才能、行业竞争、市集前 景、期间更新、财务现象、新址品研究设备等都会导致公司盈利发生变化。若是 基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者草率用于分配的利 润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以想到的变化。天然基金 不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不成透顶幸免。  基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货蔓延，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关系的风险，单一的久期 计算并不成充分反馈这一风险的存在。  再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 与利率高潮所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。  波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体表现为可转债的价钱受到其相 对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相 对应股票价钱跌破转股价，不成获取转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期 权价值。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用现象恶化，到期 不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因爽约而产 生的证券交割风险。  （三）料理风险  基金料理东说念主的专科技能、研究才能及投而已理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金料理东说念主的投而已理轨制、风险料理和里面限度轨制是否健全，能否有 效留神说念德风险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。  （四）流动性风险  流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不成马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得虚耗的现金应付赎回支 付所引致的风险。  本基金在客户蚁集度限度、大都赎回监测及交接在投资者申购赎回方面均明 确了料理机制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在首要不利影响，以及市 场大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法交接投资者大都赎回的情形时， 基金料理东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的章程， 审慎阐述申购赎回央求并概述运用各样流动性风险料理器具四肢提拔措施，全面 交接流动性风险。  本基金主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券 方面未有高蚁集度的特征，概述评估在频频市集环境下本基金的流动性风险适 中。   基金出现大都赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或 大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额捏有东说念主在单个灵通日央求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基 金料理东说念主有权对其采取缓期办理赎回央求的措施。   在市集大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法交接投资者大都赎回的 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，严慎考取缓期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、采取舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险料理器具 四肢提拔措施。对于各样流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审 批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 要领并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各样流动性风险料理器具时，投资者 的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法 规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额频频灵通赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和 侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不笃定 性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金按时讲明中透露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策， 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主盘算各项投资运作计算和基金事迹计算时仅需 沟通主袋账户资产，基金事迹计算应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露 的事迹计算不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。  （五）操作风险   在灵通式基金的运作过程中，可能因里面限度存在残障或者东说念主为因素酿成操 作作假或违背操作规程等引致的风险，或者期间系统的故障差错而影响交往的正 常进行致使导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金料理东说念主、 基金托管东说念主、基金登记机构、销售机构、证券交往所偏激登记结算机构等。  （六）合规性风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者违背 《基金合同》关系章程的风险。  （七）本基金额外的风险   本基金设立基金份额最短捏有期限。基金份额捏有东说念主捏有的每份基金份额最 短捏有期限为 3 个月，在最短捏有期限内该份基金份额不可赎回或调换转出。因 此基金份额捏有东说念主靠近在最短捏有期限内不成赎回基金份额的风险。   基金料理东说念主本着严慎和限度风险的原则进行资产支捏证券投资，但仍或靠近 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产支捏证券之债务 东说念主出现爽约，或由于资产支捏证券信用质地诽谤、市集利率波动导致证券价钱下 降，酿成基金财产损失。受资产支捏证券市集限制及交往活跃进程的影响，资产 支捏证券存在一定的流动性风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融繁衍品，其所靠近的风险 如下：   （1）杠杆风险   股指期货交往采取保证金交往方式，由于高杠杆特征，当出现不利行情时， 股价指数细小的变动就可能会使本基金遭受较大损失。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （2）强制平仓的风险  若是市集走势对本基金捏有的期货合约不利从而导致账户保证金不实时，期 货公司会按照期货经纪合同约定的时期和方式通知追加保证金，以使本基金能继 续捏有未平仓合约。如未于章程时期内存入所需保证金，本基金捏有的未平仓合 约将可能在赔本的情况下被强行平仓，本基金必须承担由此导致的一切损失。  （3）无法平仓的风险  在市集剧烈变化的情况下，基金料理东说念主可能难以或无法将捏有的未平仓合约 平仓。这类情况将导致保证金有可能无法弥补全部损失，本基金必须承担由此导 致的全部损失。同期本基金将靠近股指期货无法今日平仓而价钱变动的风险。  （4）强行减仓的风险  在顶点情况下，本基金捏有的期货合约可能被期货交往所强行减仓，从而使 得本基金无法链接捏有期货合约，从而导致交往价钱的不笃定性或者策略失败。  （5）政策变化的风险  由于国度法律、法例、政策的变化、期货交往所交往法令的修改、进犯措施 的出台等原因导致未平仓合约可能无法链接捏有从而导致损失。  （6）连带风险  为托付财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不 足、又未能在章程的时期内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经 纪账户强行平仓时，托付财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。  （7）相助方风险  本基金料理东说念主运用托付财产投资于股指期货时，会尽力采纳资信现象优良、 风险限度才能强的期货公司四肢经纪商，但不成根绝在顶点情况下，所采纳的期 货公司在交往过程中存在坐法、违法筹谋行动或歇业清理导致托付财产遭受损 失。  本基金可投资于国债期货，国债期货四肢一种金融繁衍品，其所靠近的风险 如下：  （1）流动性风险  若国债期货市集流动性较差，交往难以马上、实时、便捷地成交，将产生流 动性风险。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （2）保证金料理风险  期货交往采取保证金轨制，逐日进行结算，保证金预留过多会导致资金运用 效率过低，减少预期收益。保证金不及将有被强行平仓的风险，使得原有的投资 策略不成得以完毕。  （3）价差风险  对于通过价差的变动赚钱的套利策略，价差往不利标的运即将可能酿成策略 失效并招致损失。  （4）研判作假风险  套利策略告捷的中枢在于通过历史数据分析和投资品种的基本面分析，发掘 套利契机，基金料理东说念主的判断邪恶将导致策略失效，带来损失。  （5）实践风险  一般情况下很难在统一时期实践套利策略的两头交往，因此存在一端交往已 经实践，而由于价钱的快速波动导致另一端交往实践后赚钱低于预期致使酿成损 失的可能性。  （6）基差风险  由于期货价钱和现货价钱都是波动的，基差的不笃定性被称为基差风险。基 差的波动给套期保值者带来了无法闪避的风险，径直影响套期保值效率。  （7）CTD 券对应的国债品种发生变化的风险。  国债期货采取什物交割阵势，国债期货的标的物是杜撰债券，CTD 券对应的 国债品种可能发生变化，存在基差扩大的风险。  （8）延期风险  捏有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合约上前延展时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差存在着不笃定性，存在屡次的 基差风险。  （9）杠杆风险  期货交往采取保证金交往方式，潜在损失可能成倍放大。  本基金投资规模为具有致密流动性的金融器具，包括内地与香港股票市集交 易互联互通机制下允许买卖的章程规模内的香港连结交往所上市的股票，除与其 他投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港股通机制下                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交往法令等互异所带来 的额外风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动 对港股价钱的影响浩瀚，港股价钱与国外资金流动表现出高度联系性，本基金在参 与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相 对更大。   （2）股价波动的风险。   港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对 丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到巧合事件影响可能表现出比 A 股更为剧 烈的股价波动，本基金捏仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金投资港股通标的股票，在交往时期内提交订单所依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率并不就是最终结算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记 结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交往，笃定 交往实践适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及而不成买入投资标的，进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的规模诊治带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股规模进行了限制，并按时或不 按时根据规模限制法令对具体的可投资标的进行诊治，对于调出可投资规模的港 股，只可卖出不成买入；本基金可能因为港股通可投资标的规模的诊治而不成及 时买入投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通法令，唯有两地均为交往日且草率得志结算安排的交往日 才为港股通交往日，存在港股通交往日不结合的情形（如内地市集因节沐日原因 休市而香港市集照常交往但港股通不成如常进行交往），而导致基金所捏的港股组 合在后续港股通交往日开市交往后价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所捏港股               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日交收）的交 收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（即为卖出当日之后 第二个港股通交往日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基 金可能靠近卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比频频情况延 后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时诊治基金资产组合中 A 股和 港股投资比例，酿成投资比例超标的风险。   （8）港股通下对公司行动的处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所捏港股通股票权益分拨、调换、上市公 司被收购等情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调换等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分拨、调换或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在 因上述法令，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港连结交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可 采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌的具 体时长并无量化章程，仅仅笃定了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应标识（例 如，ST 及*ST 等标识）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风 险警示板， 香港联交所采取非量化的退市要领且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该 等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遭逢非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通法令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令 的限制和影响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所捏资产组               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 合价值发生波动的风险。  （八）其他风险 致本基金资产损失；               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)            十九、基金的阻隔与清理  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 金托管东说念主相接的；  （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）制作清理讲明；   （5）礼聘司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律办法书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理讲明经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲明登载在章程网站上，并将清理讲明指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 章程的最低期限。                 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              二十、基金合同的内容选录  （一）基金合同当事东说念主及权利义务  （1）基金料理东说念主简况  称号：国联安基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织阵势：有限使命公司（中外结伴）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限  研究电话：（021）38992888  （2）基金料理东说念主的权利与义务 不限于：  a.照章召募资金；  b.自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管 理基金财产；  c.依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；  d.销售基金份额；  e.按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；  f.依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度关系法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；  g.在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  h.采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  i.担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 得《基金合同》章程的用度；  j.依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分配决策；  k.在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  l.依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利；  m.在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  n.以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施 其他法律行动；  o.采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  p.在适合关系法律、法例的前提下，制订和诊治关系基金认购、申购、赎 回、调换、非交往过户和转托管等业务法令；  q.法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  a.照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  b.办理基金备案手续；  c.自《基金合同》见效之日起，以浑厚信用、严慎费力的原则料理和运用基 金财产；  d.配备虚耗的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式料理和运作基金财产；  e.建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证 所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资；  f.除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  g.照章接受基金托管东说念主的监督；  h.采取安妥合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适合《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程盘算并公告基金净值信息，确              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 定各样基金份额申购、赎回的价钱；   i.进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   j.编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   k.严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，履行信息透露及讲明 义务；   l.保守基金生意巧妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东说念主泄露；   m.按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   n.按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   o.依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程召集基金份额捏有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   p.按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系资 料 15 年以上；   q.确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时期发出，况兼保证 投资者草率按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开 汉典，并在支付合理成本的条件下得到关系汉典的复印件；   r.组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分配；   s.靠近完了、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并通 知基金托管东说念主；   t.因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   u.监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   v.当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事 务的行动承担使命；   w.以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 律行动；   x.基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   y.实践见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   z.建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   aa.法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）基金托管东说念主简况   称号：中国建筑银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成立时期：2004 年 09 月 17 日组织阵势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （2）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   a.自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护 基金财产；   b.依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   c.监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情 形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   d.根据联系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交往资金清理；   e.提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   f.在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  g.法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  a.以浑厚信用、费力尽责的原则捏有并安全守护基金财产；  b.成立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备虚耗的、及格 的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  c.建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相孤独；对所托管的不同的基金分袂设立账户，孤独核算，分账料理，保 证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；  d.除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  e.守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；  f.按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  g.保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程另有章程 外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；  h.复核、审查基金料理东说念主盘算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  i.办理与基金托管业务行径关系的信息透露事项；  j.对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具办法，说明基 金料理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金 料理东说念主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适 当的措施；  k.保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系汉典不低于法律法 规章程的最低期限；  l.建立并保存基金份额捏有东说念主名册；  m.按章程制作联系账册并与基金料理东说念主查对；  n.依据基金料理东说念主的指示或关系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回 款项；                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  o.依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  p.按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；  q.参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；  r.靠近完了、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银 行监管机构，并通知基金料理东说念主；  s.因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除；  t.按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金料理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益 向基金料理东说念主追偿；  u.实践见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  v.法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：  a.共享基金财产收益；  b.参与分配清理后的剩余基金财产；  c.照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；  d.按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  e.出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议 事项诈欺表决权；  f.查阅或者复制公开透露的基金信息汉典；                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  g.监督基金料理东说念主的投资运作；  h.对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；  i.法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  a.负责阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  b.了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  c.热心基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；  d.缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  e.在其捏有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限 使命；  f.不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  g.实践见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  h.返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；  i.法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法令  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金基金份额捏有东说念主大会未设日常机构。  a.阻隔《基金合同》；  b.更换基金料理东说念主；  c.更换基金托管东说念主；  d.调换基金运作方式；  e.提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答要领或销售服务费，但法律法例或中 国证监会另有章程的除外；               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   f.变更基金类别；   g.本基金与其他基金的合并；   h.变更基金投资宗旨、规模或策略；   i.变更基金份额捏有东说念主大会要领；   j.基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   k.单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有 东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就统一事项书面要求召 开基金份额捏有东说念主大会；   l.对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   m.法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主 大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   a.法律法例要求加多的基金用度的收取；   b.诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或诊治收费方式；   c. 调低基金料理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   d. 诊治基金份额类别的设立、住手现存基金份额类别的销售或对基金份额分 类办法及法令进行诊治；   e.因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   f.对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   g.按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的 其他情形。 料理东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主淡薄书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得欺压、骚动。 登记日。 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   a.会议召开的时期、场所和会议阵势；   b.会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   c.有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   d.授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时期和场所；   e.会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   f.出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   g.召集东说念主需要通知的其他事项。 说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激研究 方式和研究东说念主、书面表决办法寄交的截止时期和收取方式。 办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到 指定场所对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书 面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决办法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的 计票遵守。   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金料理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主诈欺投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会 同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   a.躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适正当律法例、《基金合同》和 会议通知的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记汉典相符；   b.经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基 金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   a.会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个做事日内结合公 布联系指示性公告；   b.召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金料理东说念主）到指定场所对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金料理 东说念主经通知不参加收取书面表决办法的，不影响表决遵守；   c.本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额捏有东说念主所捏有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面意 见；   d.上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面办法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理 东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适正当律 法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议要领比照 现场开会和通信方式开会的要领进行，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知 中列明。 会议并表决的，授权方式不错采取纸质、收罗、电话、短信或其他方式，具体方 式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会筹议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   a.现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条章程要领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主 四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和研究方式等事项。   b.通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基 金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议 通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交 适合会议通知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议通知章程的书面表决办法视为有用表决，表决办法空泛不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   a.如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应 当在会议开始后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额 捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或 基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开始后文牍 在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金 料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   b.监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主马上公 布计票结果。   c.若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行盘点结 果。   d.计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵守。                     国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分袂捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   a.基金份额捏有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基 金份额 10%以上（含 10%）；   b.现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   c.通信开会的径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）；   d.在参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于 在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权                 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   e.现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主；   f.一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过；   g.绝顶决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。  （三）《基金合同》的变更、阻隔与基金财产的清理 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 金托管东说念主相接的；               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   a.《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金财产；   b.对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   c.对基金财产进行估值和变现；   d.制作清理讲明；   e.礼聘司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理讲明 出具法律办法书；   f.将清理讲明报中国证监会备案并公告；   g.对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理讲明经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 讲明登载在章程网站上，并将清理讲明指示性公告登载在章程报刊上。  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 章程的最低期限。  （四）争议的处理  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁场所为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，链接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权 益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区及台湾地区法律）统辖。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                  国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)            二十一、基金托管契约的内容选录  （一）托管契约当事东说念主  称号：国联安基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200121  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准成立机关  及批准成立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织阵势：有限使命公司（中外结伴）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期间：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限  筹谋规模：基金料理业务；发起成立基金及中国关系政府机构批准及同意的 其他业务  称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号  组织阵势：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：捏续筹谋  筹谋规模：接纳公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务； 经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 规模、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳要领 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主 运用联系期间系统，对基金实践投资是否适合《基金合同》对于证券采纳要领的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模主要为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股 通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、可转 换债券（含分离交往可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资 券、中期单子等）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥 要领后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的 0%-40%；投资于港股 通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；投资于同行存单的比例占基金资产的 0- 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的 0%-40%；投资于港股通标的股票的比例 占股票资产的 0-50%；投资于同行存单的比例占基金资产的 0-20%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保 证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                  国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同 时上市的，A+H 股共计盘算）不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行 的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股共计盘算），不跳跃该证券 的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券， 其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该 资产支捏证券限制的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始权 益东说念主的各样资产支捏证券，不得跳跃其各样资产支捏证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资要领，应在评级 讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%， 干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货和国债期货交往，应当投诚下列要求： 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 资产净值的 10%； 有的股票总市值的 20%；               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定； 得跳跃上一交往日基金资产净值的 20%； 资产净值的 15%； 券总市值的 30%； 上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （14）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金(包括灵通 式基金以及处于灵通期的按时灵通基金)捏有一家上市公司刊行的可灵通股票，不 得跳跃该上市公司可灵通股票的 15%；本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的 30%；透顶按照关系指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金不适合前述比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形 除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开 始。              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行安妥要领后，本基金投资不再受联系限制或按诊治后的章程实践。 议第十五条第（九）款基金投资谢却行动通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实践 限度东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联交往的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，解任基金份额 捏有东说念主利益优先的原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实践。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与透露。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适正当律法例及行业要领的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理东说念主应严格 按照交往敌手名单的规模在银行间债券市集采纳交往敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基 金料理东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交往敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个做事日内与基金 托管东说念主协商治理。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券市集的交往法令进行 交往，并负责治理因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时期前仍未承担爽约使命偏激他联系法律使命的，基金料理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨使命。             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主投资灵通受限证券进行监督。  （1）基金料理东说念主投资灵通受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确 基金投资灵通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，留神 流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否遵 守联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。  本基金投资的灵通受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由 于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中 的质押券等灵通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。  本基金投资的灵通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央 国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰宇银行间债 券市集交往的证券。  本基金投资的灵通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 联系做事的落实和协调，并确保基金托管东说念主草率频频查询。因基金料理东说念主原因产 生的灵通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因灵通受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东说念主承担。  本基金投资灵通受限证券，不得预支任何阵势的保证金。  （2）基金料理东说念主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资灵通受限证券需要治理的基金投 资比例限制失调、基金流动性周折以及联系损失的交接治理措施，以及关系颠倒 情况的处置。基金料理东说念主应在初次投资灵通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公设备行股票联系流动性风险处置预案。  基金料理东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采取积极有用的措施，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活周折时，基金料理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金料理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）本基金投资非公设备行股票，基金料理东说念主应至少于投资前三个做事日向 基金托管东说念主提交关系书面汉典，并保证向基金托管东说念主提供的关系汉典真正、准 确、无缺。关系汉典如有诊治，基金料理东说念主应实时提供诊治后的汉典。上述书面 汉典包括但不限于： 结算有限使命公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金料理东说念主应在本基金投资非公设备行股票后两个交往日内，在中国证 监会章程媒介透露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金关系投资灵通受限证券比举例违背关系限制章程，在合理期限内未能 进行实时诊治，基金料理东说念主应在两个做事日内编制临时讲明书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据关系章程有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 建立与完善情况。   （6）联系法律法例对基金投资灵通受限证券有新章程的，从其章程。 净值盘算、各样基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分配、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。 律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式 通知基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金料理东说念主收到书面通知后应不才一做事日前实时查对并以书面阵势给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。 本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主应 在章程时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督 讲明的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联整个据汉典和轨制等。 政法例和其他关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理 东说念主，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。 同期通知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金料理东说念主无正 当事理，拒却、阻隔对方根据本托管契约章程诈欺监督权，或采取拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应讲明中国证监会。  （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的 其他账户、复核基金料理东说念主盘算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金 料理东说念主指示办理清理交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行动。 理、未实践或无故延长实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关系章程时，应实时以书面阵势通知基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面阵势给基金料理东说念主 发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规 按时限内，基金料理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基 金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系汉典以供 基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程时期内回复基金料理东说念主并改 正。3、基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时讲明中国证监会，同              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 时通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金托管东说念主无耿介 事理，拒却、阻隔对方根据本契约章程诈欺监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金料理 东说念主应讲明中国证监会。  （四）基金财产守护   （1）基金财产应孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需 的其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂设立账户，孤独核算、分账管 理，确保基金财产的无缺与孤独。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本契约的约定守护基金财产，如有特殊 情况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走时用、 贬责、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交往交收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、 结算费和账户珍惜费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与关系当事东说念主 笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 使命。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主 托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开 立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额捏有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金料理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 定时期内，礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资， 出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金料理 东说念主按章程办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 守护和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金银行账户的开立和料理当适合银行业监督料理机构的关系章程。   （4）在适正当律法例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。   （5）基金料理东说念主应于托管居品到期后实时完成收益兑付、用度结清偏激他应 收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个做事日内向基金托 管东说念主发出销户央求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东说念主与 基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产 的料理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金料理东说念主可 向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理 东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主清理做事，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程以及基金料理东说念主与基 金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》实践。   （5）账户刊出时，由基金料理东说念主依据中国证券登记结算公司联系章程，托付 有交往关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金料理东说念主需将联系解说提供至 基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配 合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   《基金合同》见效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得干预寰宇银 行间同行拆借市集的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的关系章程，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主 契约。   （1）在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法例章程和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用， 由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例的章程和《基金合同》的约定， 开立关系账户。该账户按关系法令使用并料理。   （2）法律法例等关系章程春联系账户的开立和料理另有章程的，从其章程办 理。   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主捏有。实              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践有用限度或守护的 资产不承担任何使命。   与基金财产关系的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件分袂由基金料理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本契约另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东说念主应尽可能保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份 正本的原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个做事日内将正本投递基金托管东说念主处。首要合同的守护期 限不低于法律法例章程的最低期限。  （五）基金资产净值盘算与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额 净值是按照每个估值日闭市后，某类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错成立大 额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个估值日盘算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。   （2）基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、股指期货和国债期货合约、债券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  a.交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘 价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊治最 近交往市价，笃定公允价钱；  b.交往所上市的债券（基金合同另有章程的除外），考取第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；  c.交往所上市交往的可调换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；  d.交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间笃定公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产支捏证券，采取估值期间笃定公允价值；  e.对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，交接市集报价进行诊治以阐述估值日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值期间笃定其公 允价值。  a.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  b.初次公设备行未上市的股票、债券，采取估值期间笃定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  c.在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、首 次公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等灵通受限股票，按监管 机构或行业协会关系章程笃定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 后经济环境未发生首要变化，按最近交往日结算价估值。 后经济环境未发生首要变化，按最近交往日结算价估值。 权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 及的境酬酢易场地所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金实践交征税金与估 算的应交税金有互异的，基金将在联系税金诊治日或实践支付日进行相应的估值 诊治。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据关系法律法例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的办法，基金 料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖预留印鉴的书面说光辉，按照基金料理东说念主对基金净 值的盘算结果对外赐与公布。                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）特殊情形的处理 所酿成的纰缪不四肢基金资产估值邪恶处理。 的数据邪恶等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、安妥、合理的 措施进行搜检，但未能发现邪恶的，由此酿成的基金资产估值邪恶，基金料理东说念主 和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施松开或摒除由此酿成的影响。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值邪恶时，视为基 金份额净值邪恶；基金份额净值盘算出现邪恶时，基金料理东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大；邪恶偏差达到基 金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 邪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值盘算邪恶时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主 和基金酿成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向 其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行赔 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐述后 按以下条目进行补偿： 如经两边在对等基础上充分筹议后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 基金托管东说念主未对盘算过程淡薄疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按顾问 理费和托管费的比例各自承担相应的使命。 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金料理东说念主的盘算结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值盘算邪恶而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统设立而产生的净值盘算尾 差，以基金料理东说念主盘算结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。若是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。   （1）基金投资所波及的证券、期货交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度关系部门章程的司帐轨制实践。   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金料理东说念主独随即 设立、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的盘算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核              国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 对不符时，应实时通知基金料理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据透顶 一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金料理东说念主应当在每月结果后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个做事日内完成基金季度讲明的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期讲明的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲明的编 制。基金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制 当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关系章程为准。   基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及讲明。 管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。  （六）基金份额捏有东说念主名册的登记与守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分袂守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成 妥善守护，则按联系法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金料理东说念主应将关系汉典 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和无缺 性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应投诚守密义务。  （七）托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会                 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 备案。 2、基金托管契约阻隔的情形 权； 立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理讲明；   (5)礼聘司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理讲明 出具法律办法书；   (6)将清理讲明报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。                 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理讲明经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算讲明登载在章程网站上，并将清理讲明指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 章程的最低期限。  （八）争议治理方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，协商不成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚挚、费力、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，珍惜基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，在此不包括香港、澳门绝顶行政 区及台湾地区法律）统辖。                    国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务形式。主要服务内容如 下：   （一）基金份额捏有东说念主登记服务   基金料理东说念主担任基金登记机构为基金份额捏有东说念主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、料理、托管与转托管，鼓动名册的料理，权益分配时红利的登记、权 益分配时红利的派发，基金交往份额的清理过户和基金交往资金的交收等服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金料理东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制央求， 在央求获基金料理东说念主阐述后，基金料理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户 发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、捏有基金周末 净值等；邮件定制的信息包括：电子对账单等信息。基金料理东说念主将根据业务发展 需要和实践情况，当令诊治发送的定制信息内容。   （三）客户服务中心   （1）自动语音服务   招呼中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东说念主工服务   客服中心提供每周 5 个做事日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及互相交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com                  国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   投资者不错在网站上订阅邮件群众信息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、按时基金讲明和临时公告等。   （四）网上交往服务   基金料理东说念主猖狂发展基金电子商务，并已开通基金网上交往系统，投资者可 登陆基金料理东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称号：国联安基金）， 愈加便捷、快捷地办理基金交往及信息查询等已开通的各项基金网上交往业务。 同期，投资者可热心基金料理东说念主官方微信账号（称号:神基太保)，快速完毕净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可完毕账户查询功能。基金料理东说念主也将不休努 力完善现存期间系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的交往方式和技能。   基金网上交往业务的解释权归基金料理东说念主整个。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话（021-38784766，400-700-0365）、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金料理东说念主的做事淡薄投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法妥协的内容，请通过上述方式 研究基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面妥协了本招募说明书。               国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              二十三、其他应透露事项 公告称号                           透露媒体   透露日历 国联安基金料理有限公司对于旗下部分基金加多江苏银 章程报刊、 行动代销机构并参加联系费率优惠行径的公告           章程网站 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明                                章程网站   2024-05-17 书更新（2024 年第 1 号） 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金（C 份额）                                章程网站   2024-05-17 基金居品汉典概要更新 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金（A 份额）                                章程网站   2024-05-17 基金居品汉典概要更新 国联安基金料理有限公司对于旗下部分基金参加招商银 章程网站、 行费率优惠行径的公告                     章程报刊 国联安基金料理有限公司基金行业高档料理东说念主员变更公 章程网站、 告                              章程报刊 国联安基金料理有限公司旗下全部基金 2024 年第 2 季度                                章程报刊   2024-07-19 讲明指示性公告 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金 2024 年第                                章程网站   2024-07-19 国联安基金料理有限公司对于提醒投资者扎眼留神坐法 章程网站、 分子冒用国联安基金口头进行乱来行径的指示性公告        章程报刊 国联安基金料理有限公司对于旗下部分基金加多祥瑞证 章程网站、 券为销售机构的公告                      章程报刊 国联安基金料理有限公司旗下全部基金 2024 年中期讲明                                章程报刊   2024-08-30 指示性公告 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金 2024 年中                                章程网站   2024-08-30 期讲明 国联安基金料理有限公司对于暂停海银基金办理旗下基 章程网站、 金联系销售业务的公告                     章程报刊 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金 2024 年第                                章程网站   2024-10-25 国联安基金料理有限公司旗下全部基金 2024 年第 3 季度                                章程报刊   2024-10-25 讲明指示性公告 国联安基金料理有限公司旗下部分基金更换司帐师事务 章程网站、 所的公告                           章程报刊 国联安基金料理有限公司基金行业高档料理东说念主员变更公 章程网站、 告                              章程报刊 国联安基金料理有限公司旗下全部基金 2024 年第 4 季度                                章程报刊   2025-01-22 讲明指示性公告 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金 2024 年第                                章程网站   2025-01-22 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金 2024 年年                                章程网站   2025-03-31 度讲明                国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 国联安基金料理有限公司旗下全部基金 2024 年年度讲明                                  章程报刊   2025-03-31 指示性公告 国联安基金料理有限公司旗下公募基金通过证券公司证                                  章程网站   2025-03-31 券交往及佣金支付情况 国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金 2025 年第                                  章程网站   2025-04-22 国联安基金料理有限公司旗下全部基金 2025 年第 1 季度                                  章程报刊   2025-04-22 讲明指示性公告             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)        二十四、招募说明书的存放及查阅方式  照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容透顶一致。             国联安鑫稳 3 个月捏有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)             二十五、备查文献  上述备查文献存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                             国联安基金料理有限公司                              二〇二五年五月十六日

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