国泰价值精选生动配置搀杂A,国泰价值精选生动配置搀杂C: 国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书(2025年第一号)

发布日期：2025-01-09 10:39    点击次数：54

国泰价值精选生动配置搀杂型 证券投资基金更新招募证明书   （2025 年第一号）  基金约束东谈主：国泰基金约束有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                      国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）                                                               目              录            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）                    勤勉辅导   本基金经中国证券监督约束委员会 2018 年 2 月 12 日证监许可【2018】334 号文注册召募。本基金的基金合同收效日为 2018 年 8 月 8 日。   基金约束东谈主保证招募证明书的内容简直、准确、齐全。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、市集远景和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 筹商自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出孤立决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会环境等 因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券极度 的非系统性风险，流动性风险，基金约束东谈主在基金约束运作过程中产生的运作管 理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素变成的其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于 科创板股票或遴聘不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易端正等差 异带来的极度风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚积度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东谈主自身特色，存在 一定的负约风险。同期单只债券刊行范畴较小，且只可通过两大交易所特定渠谈 进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资财富支柱证券，存在与基础财富 关联的风险、与财富支柱证券关联的风险、与专项筹谋约束关联的风险和其他风 险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能顺利或曲折成为本基金的风 险。   本基金为搀杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产物。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应看重阅读基金合同、本招募 证明书等信息败露文献。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇，基金约束东谈主约束的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩推崇的保证。基金约束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金约束东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东谈主应当看重阅读基金合同、基金招募证明书、基金产物贵寓纲领等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次招募证明书更新事由为基金司理变更等关联事项，关联变更自 2025 年 推崇数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 1 月 3 日，除非另有证明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。                                          （本 陈说中财务数据未经审计）                   第一部分      前言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作约束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露约束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束章程》                      （以下简称“《流动性风险约束 章程》”）和其他筹商法律律例的章程以及《国泰价值精选生动配置搀杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金约束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募证明书内容与 基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 筹商章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                 第二部分      释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改良和补充 生动配置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 资基金招募证明书》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通知等 作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁 布机关对其时时作念出的改良     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露约束办法》及颁 布机关对其时时作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 其时时作念出的改良 机关对其时时作念出的改良 务的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金约束东谈主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 过户等 泰基金约束有限公司或接受国泰基金约束有限公司托福代为办理注册登记业务 的机构 东谈主所约束的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务导致基金的基金 份额变动及结余情况的账户 基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 洞开日 范基金约束东谈主所约束的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务端正，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行径           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的行径 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，在本基金基金份额与基金约束东谈主约束的其他基金基金份额间的调度 行径 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的 10% 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 期限收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 推行、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 卖证券价差、银行进款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 基金应收款项过火他财富的价值总和            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开辟行股票、财富支柱证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平允对待 互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 子败露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细则性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不细则性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 件 金产物贵寓纲领》过火更新               第三部分     基金约束东谈主     一、基金约束东谈主概况              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   称呼：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时候：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   筹商东谈主：辛怡   筹商电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                鞭策称呼                股权比例         中国建银投资有限服务公司                 60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大国际控股集团有限公司                 10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开辟银 行总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金约束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合蜕变服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费蜕变服务小组办公室（国务院农村综合蜕变服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界连接会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。                  国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意财富约束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鞭策代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（专揽服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开辟银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金约束有限公司，现             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤立董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开辟银行江苏省分行服务，先后任职于筹谋处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开辟银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开辟银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开辟银行总行服务，历任国际部副总司理、资金 筹谋部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照看人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资约束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金约束有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。   吴群，孤立董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高档司理、总监，约束研究部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（专揽服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会照看人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。   杨金强，孤立董事，博士研究生，造就。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理造就、副造就、造就、博导、系主任、副院长（专揽服务）。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开辟总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金约束有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企蜕变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老方针日历 2040 三年持有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金约束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金约束有限公司，历任信息技能部工程师、运营约束部总监助理、运营约束 部副总监，现任运营约束部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金约束有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险约束部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 星河基金约束有限公司、国泰基金约束有限公司、敦和财富约束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金约束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金约束有限公司、信达澳银基金约束有限公司、国寿安保基金 约束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金约束有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限服务 公司。2001 年 3 月加入国泰基金约束有限公司，历任信息技能部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资 公司、万家基金约束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金约束有限公司，历任 产物筹谋部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （1）现任基金司理   王阳，硕士研究生，14 年证券基金从业经历。2011 年 5 月至 2018 年 7 月在 吉祥财富约束有限服务公司服务，先后任研究员、助理投资司理、投资司理，2018 年 7 月加入国泰基金。2018 年 11 月起任国泰智能装备股票型证券投资基金的基 金司理，2019 年 8 月起兼任国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金和国泰 智能汽车股票型证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国泰价值前卫股 票型证券投资基金的基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰价值领航股票型证券投 资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰产业精选搀杂型证券投资基金（原 国泰产业精选一年禁闭运作搀杂型证券投资基金）的基金司理。   郑浩，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于东方证券研究所。2021 年 5 月加入国泰基金，历任行业研究员、基金司理助理。2025 年 1 月起任国泰 价值精选生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自基金成立以来至 2019 年 8 月 14 日由周伟锋担任本基金的基金经 理，自 2019 年 8 月 15 日至 2020 年 8 月 20 日由周伟锋和王阳共同担任本基金的 基金司理，自 2020 年 8 月 21 日至 2025 年 1 月 2 日由王阳担任本基金的基金经            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 理，自 2025 年 1 月 3 日起于今由王阳和郑浩共同担任基金司理。   本基金约束东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档约束东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关联东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资约束关联东谈主员担任成员，看管长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据筹商律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、悉数收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金约束东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金约束东谈主承诺 建立健全里面欺压轨制，采用灵验措施，重视违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采用灵验措施，重视下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒允地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会不容的其他行径。 家筹商法律、律例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计算；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、打扰、隔绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、浮滥权益，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 关联的交易行为；   （8）违反证券交易时势业务端正，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱， 侵扰市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有伪善、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。 度，采用灵验措施，重视违反基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹谋等信息，且不利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主 从事关联的交易行为；   六、基金约束东谈主里面欺压轨制   基金约束东谈主为重视和化解计算运作中濒临的风险，保证计算行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、约束方法、操作法式与欺压措施，形成了 公司齐全的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压历程来严格实施。   为保证里面欺压的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可践诺 的规章轨制体系并衔接业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面欺压轨制进 行实时的更新和调养，以顺应公司计算行为的变化，不竭增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （1）保证公司计算运作正当合规，形成遵法计算、范例运作的计算理念；   （2）重视和化解风险，晋升计算约束效益，确保公司计算的稳健运行和受 托财富的安全齐全，完满公司持续、结识、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的简直、准确、齐全、实时；   （4）珍惜公司考究的品牌形象。   （1）全面性原则。里面欺压应掩饰公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等通盘业务过程和业务法子。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面欺压轨制，公司全体职工 必须竭力珍惜里面欺压轨制的灵验践诺。   （3）相互孤立和制约原则。公司根据业务的需要确立相对孤立的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制约。里面欺压的检 查评价部门必须孤立于各业务践诺部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面欺压应根据公司计算业务发展、新产物的开辟、 金融转换、法律律例以及市集环境的变化等实时调养和完善，以保证里面欺压的 灵验性温顺应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，格外是研究、投资、践诺、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对勤勉业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计算约束方法缩短运作成本，晋升 经济效益，力求以合理的欺压成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的约束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 孤立董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德耕作和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健计算的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行率领，对公 司建立里面欺压系统和支撑其灵验性承担最终服务；公司计算约束层对里面欺压 进行约束、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压服务， 既相互孤立，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 体系。   （2）公司依据自身计算特色建立了包括各岗亭以方针服务制自控、关联部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责融合、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源约束轨制，健全激发不停机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险约束的方针和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不竭优化风险欺压法式和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险欺压历程，并在执行业务中加以欺压。   （5）公司建立了完善的授权约束机制，明确了合理的授权圭臬和历程，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面管帐欺压，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账约束，孤立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确辞别各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金管帐和公司管帐等勤勉岗亭不得有东谈主员的近似。勤勉 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒绝流渠谈和换取机制，明确陈说机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，完满自下而 上的实时陈说和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究约束、投资决策和交易约束等轨制体系，以 完满投资约束业务欺压。   （11）公司制定例范的信息败露约束办法，不竭优化完善机制历程，确保公 开败露信息的简直、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督查验，评价里面欺压的灵验 性，发现里面欺压舛误，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 查里面欺压轨制的践诺情况，确保公司各项计算约束行为的灵验运行。   基金约束东谈主保证以上对于里面欺压轨制的败露简直、准确，并承诺基金约束 东谈主将根据市集变化和业务发展不竭完善里面欺压轨制，切实珍惜基金份额持有东谈主 的正当权益。                 第四部分    基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业告诫，且具有外洋服务、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境 外三类机构、券商财富约束筹谋、相信筹谋、企业年金、银行管待产物、股权基 金、私募基金、资金托管等门类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国 银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管增 值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   罢休 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内               国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 基金 1032 只，QDII 基金 61 只，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资管待需求，基 金托管范畴位居同行前方。      四、托管业务的里面欺压轨制      中国银行托管业务部风险约束与欺压服务是中国银行全面风险欺压服务的 组成部分，继承中国银行风险欺压理念，坚持“范例运作、稳健计算”的原则。 中国银行托管业务部风险欺压服务贯串业务各法子，通过风险识别与评估、风险 欺压措施设定及轨制开辟、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅服务。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈说。2020 年，中国银行陆续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面欺压审计陈说。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略灵验保证托管财富的安全。      五、托管东谈主对约束东谈主运作基金进行监督的方法和法式      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                        《公开召募证券投资基金运作约束 办法》的关联章程，基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示违反法律、行政律例 和其他筹商章程，或者违反基金合同约定的，应当断绝践诺，实时通知基金约束 东谈主，并实时向国务院证券监督约束机构陈说。基金托管东谈主如发现基金约束东谈主依据 交易法式仍是收效的投资指示违反法律、行政律例和其他筹商章程，或者违反基 金合同约定的，应当实时通知基金约束东谈主，并实时向国务院证券监督约束机构报 告。                  第五部分    关联服务机构      一、基金份额销售机构 序号     机 构 名 称                 机 构 信 息                  地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦        国泰基金约束    15-20 层          柜台                  传真：021-31081861   网址：www.gtfund.com                 国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）                        电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面          国泰基金          智高东谈主机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交         电子交易平台                        电话：021-31089000   筹商东谈主：赵刚      本基金的其他销售机构信息详见基金约束东谈主网站。基金约束东谈主可根据筹商法 律律例章程，增减或变更销售机构，并在基金约束东谈主网站上公示。      二、登记机构      称呼：国泰基金约束有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东谈主：周向勇      筹商东谈主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000      三、出具法律意见书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼      负责东谈主：韩炯      筹商电话：021-31358666      传真：021-31358600      筹商东谈主：丁媛      承办讼师：早晨、丁媛      四、审计基金财产的管帐师事务所      称呼：立信管帐师事务所（特殊泛泛合伙）      住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼      办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼      践诺事务合伙东谈主：朱建弟      筹商电话：021-23280000              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   传真：021-63392558   筹商东谈主：吴凌志   承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜                     第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他筹商章程，并经中国证监会 2018 年 2 月 12 日证监许可【2018】334 号文 （《对于准予国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金注册的批复》）准予注册 召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，在赎回时根据持有期限收 取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资东谈主申购时不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本 类别基金财富入网提销售服务费，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得 相互调度。   根据基金运作情况，在不违反法律律例章程、基金合同约定以及对基金份额 持有东谈主利益无执行性不利影响的情况下，基金约束东谈主在履行恰当法式后不错增多 新的基金份额类别、调养现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 法及端正进行调养等，而无需召开基金份额持有东谈主大会，但调养实施前基金约束 东谈主需实时公告。    三、基金份额的认购    本基金自 2018 年 7 月 16 日起向社会公开召募，于 2018 年 8 月 3 日结果本 基金的召募服务。经普华永谈中天管帐师事务所（特殊泛泛合伙）验资，本次募 集的净认购金额为 314，537，559.62 元东谈主民币，折合基金份额 314，537，559.62 份， 认购资金在召募期间产生的银行利息共计 98，550.03 元东谈主民币，折合基金份额 通盘。上述资金总额已 2018 年 8 月 7 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国银行 股份有限公司开立的基金托管专户。    按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，本基金召募期间含本息共召募 基金从业东谈主员认购本基金的基金份额 1，369，416.80 份（含召募期利息结转的份 额），占基金总份额比例为 0.4352%。               第七部分      基金合同的收效    一、根据筹商章程，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于 2018 年 8 月 8 日慎重收效。自基金合同收效之日起，本基金约束东谈主慎重初始约束本基金。    二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富范畴    《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在如期陈说中赐与 败露。一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金约束东谈主应当向中国证监会陈说并 建议惩处有筹谋，如调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。             第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回时势    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东谈主 在关联公告中列明。基金约束东谈主可根据情况调养销售机构，并在基金约束东谈主网站 公示。若基金约束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关联公告。投资 东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的广漠交易日的交易时候，但基金约束东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2018 年 10 月 8 日初始办理申购、赎回业务，具体可查阅本基金 约束东谈主于 2018 年 9 月 28 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 上的《国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金洞开日常申购（含定投）、赎 回及调度业务并开展费率优惠行为的公告》。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调度 肯求且注册登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一洞开 日基金份额申购、赎回或调度的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 序赎回。   基金约束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金约束东谈主 必须在新端正初始实施前依照《信息败露办法》的筹商章程在指定媒介上公告。           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构章程的法式，在洞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项时， 申购成立；注册登记机构说明基金份额时，申购收效。若资金在章程时候内未全 额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金约束东谈主、基金托管东谈主和 销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求时，赎回成立；注册登记机构说明赎回时，赎 复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内 支付赎回款项。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金约束东谈主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日）           ，在广漠情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的说明情况。若申购 不告成，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机 构如实罗致到肯求。申购、赎回的说明以注册登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的投资 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金约束东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的确 认时候进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息败露办法》的筹商章程在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费），即投资东谈主初度申购和追            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 加申购的单笔最低金额均为 1.00 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易 级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份数为 则该次赎回时必须沿途赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。 中国证监会另有章程的除外。 基金约束东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见关联公告。 份额的数目限制。基金约束东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的筹商规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                申购费率            M＜50万元               1.50%            M≥500万元          按笔收取，每笔1，000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项用度。   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额相持续持有期少于 30 日的基金份额持有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；相持续持有期长于或即是 30 日但少于 90 日的基金份 额持有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；相持续持有 期长于或即是 90 日但少于 180 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；相持续持有期长于或即是 180 日的基金份额持有 东谈主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：          赎回肯求份额持无意候（Y）           赎回费率                 Y               Y≥180 日            0.00%   （注：赎回份额持无意候的计较，以该份额在注册登记机构的登记日初始计 算。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额相持续持有期少于 30 日的基金份额持有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；相持续持有期长于或即是 30 日的基金份额持有东谈主不 收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       赎回肯求份额持无意候（Y）              赎回费率            Y＜7 日                 1.50%            Y≥30 日                0.00%   （注：赎回份额持无意候的计较，以该份额在注册登记机构的登记日初始计            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 算。）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，未归入 基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商章程在指定媒介 上公告。 场情况制定基金持续营销筹谋，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金持续营销活 动。在基金持续营销行为期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金约束 东谈主不错恰当调低基金销售用度。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例除名关联法律律例以及监管部 门、自律端正的章程。   七、申购份额和赎回金额的计较   基金申购领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金 额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.50%，                 国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 假定申购当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额 为：    净申购金额=10，000.00/（1＋1.50%）=9，852.22 元    申购用度=10，000.00–9，852.22 =147.78 元    申购份额=9，852.22/1.0400=9，473.29 份    即投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 基金份额。    赎回金额的计较方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值－赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额持有东谈主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假定该份额的 持无意候为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为：    赎回用度＝10，000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10，000×1.0200－153.00＝10，047.00 元    即：基金份额持有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该份额的持无意候 为 5 日、T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为 10，047.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延计较 或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托 管东谈主协商说明后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法广漠运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚积度的情形。法律律例或中 国证监会另有章程的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金约束东谈主应当根据筹商章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。发 生上述第 7 项情形时，基金约束东谈主不错采用比例说明等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金约束东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。在暂停申购的情 况放手时，基金约束东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或降速 支付赎回款项： 基金份额持有东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金约束东谈主应当暂停接受基          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 金赎回肯求或降速支付赎回款项。 金财富净值。 约束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款 项时，基金约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金约束东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当 日可能未获受理部分赐与袪除。在暂停赎回的情况放手时，基金约束东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金约束东谈主不错根据基金那时的财富组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有智商支付基金份额持有东谈主的全部赎回 肯求时，按广漠赎回法式践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金约束东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回肯求有 困难或以为因支付基金份额持有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值变成较大波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消 赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被袪除。宽限的赎回肯求与下 一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回肯求 时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生大量赎回的，在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 20%以上 的赎回肯求的情形下，对于该基金份额持有东谈主当日赎回肯求逾越上一洞开日基金 总份额 20%以上的部分，基金约束东谈主不错宽限办理赎回肯求；对于该基金份额持 有东谈主当日赎回肯求未逾越 20%的部分，基金约束东谈主不错根据前段“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。 然而，对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回肯求将被袪除。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金约束东谈主网站在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，证明筹商处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的筹商章程，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   十二、基金调度   基金约束东谈主不错根据关联法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金约束东谈主约束的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关联端正由基金约束东谈主届时根据关联法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关联机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构招供、恰当法律律例的其他非交易过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关联贵寓，对于恰当条件的非交易过户肯求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资筹谋   基金约束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹谋，具体端正由基金约束东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金约束东谈主在关联公告或更新的招募证明书中所章程的如期定 额投资筹谋最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有章程的除外。            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易时势或者交易方式进行份额转让的肯求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 与基金托管东谈主协商一致并提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金约束东谈主公告的业 务端正办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的章程或关联公告。   十九、如关联法律律例允许基金约束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金约束东谈主将制定和实施相应的业务端正。               第九部分     基金的投资   一、投资方针   本基金主要依据价值投资经典筹谋，投资于具有考究盈利智商和价值被低估 的股票，在严格欺压风险的前提下，谋求基金财富的永恒结识升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募 债、地方政府债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、中期单据、可调度债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 财富支柱证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、权 证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监 会关联章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行恰当 法式后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构 的关联章程践诺。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例范围为            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金财富净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   当法律律例的关联章程变更时，基金约束东谈主在履行恰当法式后可对上述财富 配置比例进行恰当调养。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变 化、证券市集运行景象、国际市集变化情况等因素的深远研究，判断证券市集的 发展趋势，综合评价各样财富的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资 产之间的配置比例、调养原则和调养范围。   （1）盈利智商股票筛选   本基金的股票财富投资主要以具有投资价值的股票算作投资对象，采用自下 而上精选个股策略，利用 ROIC、ROE、股息率等财务筹谋筛选出盈利智商强的上 市公司，组成具有盈利智商的股票备选池。在筛选具有盈利智商的股票时，本基 金主要除名以下圭臬： 即投资成本酬金率，计较公式为净利润／全部过问成本，其中全部过问成本=股 东权益(不含少数鞭策权益)+欠债共计-无息流动欠债-无息永恒欠债。该筹谋主要 用于推测企业运用通盘债权东谈主和鞭策过问为企业获取现金盈利的智商，也用来衡 量企业创造价值的智商； 即净财富收益率，计较公式为净利润除以平均鞭策权益。该筹谋反应鞭策权益的 收益水平，筹谋值越高，证明投资带来的收益越高； 处红利仅指现金股息）除以当前股价。股息率是推测企业是否具有投资价值的重 要标尺之一。   （2）价值评估分析   本基金通过价值评估分析，遴聘价值被低估上市公司，形成优化的股票池。             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 价值评估分析主要运用国际化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值筹谋， 遴聘其中价值被低估的公司。具体领受的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、 PEG、EV/EBITDA、股息贴现模子等，基金约束东谈主根据不同行业特征和市集特征灵 活进走运用，英勇从估值层面为持有东谈主发掘价值。   （3）实地调研   对于本基金筹谋要点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公 司，深远了解其约束团队智商、企业计算景象、要紧投资表情进展以及财务数据 简直性等。为了保证实地调研的准确性，投资研究团队还将通过对上市公司的外 部协作机构和关联行政约束部门进一挨次研，对上述论断进行核实。   （4）投资组合建立和调养   本基金将在案头分析和实地调研的基础上，建立和调养投资组合。在投资组 合约束过程中，本基金还将提神投资品种的交易活跃程度，以保证举座组合具有 考究的流动性。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金的债券财富投资主要以永恒利率趋势分析为基础，衔接中短期的经济 周期、宏不雅政策所在及收益率弧线分析，通过收益率弧线配置等方法，实施积极 的债券投资约束。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支柱财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富支柱证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支柱证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在严格欺压风险的前提下，综合筹商中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，遴聘具有相对上风的品种，在严格恪守法律律例和基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   本基金从发展远景和估值水平两个角度起程，通过定性和定量分析相衔接的 方法评价定向增发表情对上市公司畴昔价值的影响。衔接定向增发刊行价钱与市 场交易价钱价差的大小，感性作念出投资决策。   本基金将在严格欺压风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以 价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上，把合手市集的短期 波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下稳健的逾额收益。   本基金在股指期货投资中将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来约束 特殊情况下的流动性风险。   本基金投资国债期货，将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，欺压参与国债期货 投资。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票财富（含存托凭证）投资比例为基金财富的 0%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资 产净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （5）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不逾越该证券的 10%；   （6）本基金投资于权证的投资限制如下： 净值的 0.5%；   （7）本基金投资于财富支柱证券的投资限制如下： 金财富净值的 10%； 该财富支柱证券范畴的 10%； 券，不得逾越其各样财富支柱证券共计范畴的 10%； 基金持有财富支柱证券期间，淌若其信用品级下跌、不再恰当投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金财富净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金投资于股指期货，恪守以下投资限制： 金财富净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支柱证券、买入 返售金融财富（不含质押式回购）等；           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 持有的股票总市值的 20%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 不得逾越上一交易日基金财富净值的 20%；   （11）本基金投资于国债期货，恪守以下投资限制： 金财富净值的 15%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支柱证券、买入返售金 融财富（不含质押式回购）等； 债券总市值的 30%； 额不得逾越上一交易日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的筹商约定；   （12）本基金投资于中小企业私募债的比例不逾越基金财富净值的 20%，本 基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金财富净值的 10%；   （13）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金约束东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）项第 5）目、                   （14）、                       （15）项另有约定外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金投 资比例不恰当上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在关联证券可交易的 10 个 交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的从 其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行恰当法式后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金约束东谈主 在履行恰当法式后，本基金投资不再受关联限制。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、执行 欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，除名基金份           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 额持有东谈主利益优先原则，重视利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱践诺。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合指数收益率×50%。   遴聘该功绩相比基准，是基于以下因素：   （1）沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市集掩饰率，而况不易被掌握；   （2）沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的著名度和市集影响 力；   （3）沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市集第一个统 一指数；   （4）中债综合指数是中央国债登记结算有限服务公司编制的反应境内东谈主民 币债券市集价钱走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、政策性银行 债券、买卖银行债券、中期单据、短期融资券、企业债、公司债等。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准粗略简直、客不雅 地反应本基金的风险收益特征。   跟着法律律例和市集环境的变化，淌若上述功绩相比基准不适用本基金，或 者本基金功绩相比基准中所使用的指数暂停或阻隔发布，或者推出更泰斗的粗略 表征本基金风险收益特征的指数，本基金约束东谈主不错依据珍惜基金份额持有东谈主合 法权益的原则，根据执行情况对功绩相比基准进行相应调养。调养功绩相比基准 应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金约束东谈主应在调养前 2 个服务日在 至少一种指定媒介上赐与公告。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产物。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事               国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 章程。      八、基金投资组合陈说      本基金约束东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在伪善记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本陈说中的财务筹谋、净值推崇和投资组合陈说等内容，保证复核内容 不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈说所载数据罢休 2024 年 3 月 31 日，本陈说所列财务数据未经 审计。      （一）陈说期末基金财富组合情况                                                 占基金总财富 序号           表情               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     204，862，901.35       89.09      其中：债券                                  -            -         财富支柱证券                              -            -      其中：买断式回购的买入返售                                             -            -      金融财富               国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）      （二）陈说期末按行业分类的股票投资组合                                                     占基金财富净 代码            行业类别            公允价值（元）                                                     值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -           - B    采矿业                                        -           - C 制造业                            190，869，563.84         83.18 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  712，691.00           0.31 E    建筑业                                        -            - F    批发和零卖业                                     -            - G 交通运载、仓储和邮政业                          3，934.50          0.00 H 住宿和餐饮业                                        -            - I    信息传输、软件和信息技能服务业               9，657，396.42          4.21 J    金融业                                        -            - K 房地产业                                          -            - L    租借和商务服务业                          3，097.60          0.00 M 科学研究和技能服务业                       3，612，371.94          1.57 N 水利、环境和大家设施约束业                        3，846.05          0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                                 -            - P    耕作                                         -            - Q 卫生和社会服务                                       -            - R 文化、体育和文娱业                                     -            - S    综合                                         -            -      共计                          204，862，901.35         89.28      （三）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                 国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）                                                          占基金财富净 序号    股票代码       股票称呼     数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％)      （四）陈说期末按债券品种分类的债券投资组合      本基金本陈说期末未持有债券。      （五）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名债券投资 明细      本基金本陈说期末未持有债券。      （六）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名财富支柱 证券投资明细      本基金本陈说期末未持有财富支柱证券。      （七）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细      本基金本陈说期末未持有贵金属。      （八）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名权证投资 明细      本基金本陈说期末未持有权证。      （九）陈说期末本基金投资的股指期货交易情况证明      本基金本陈说期内未投资股指期货。      （十）陈说期末本基金投资的国债期货交易情况证明              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   本基金本陈说期内未投资国债期货。   （十一）投资组合陈说附注 或在陈说编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。 外的情况。  序号          称呼                     金额(元)   本基金本陈说期末未持有可调度债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在畅通受限情况。                   第十部分    基金的功绩   本基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。   本基金约束东谈主依照坚守职守、老实信用、勤勉尽责的原则约束和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。  阶段          份额净值   份额净       功绩比   功绩相比    ①－③   ②－④                      国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）                      增长率①      值增长          较基准       基准收益                                率圭臬          收益率       率圭臬差                                差②             ③        ④                      -8.77%    1.33%        -4.54%    0.75%   -4.23%    0.58%       注：本基金的基金合同收效日为 2018 年 8 月 8 日。                                             功绩比       功绩相比                                净值增长                      净值增                    较基准       基准收益        阶段                      率圭臬差                           ①－③       ②－④                      长率①                    收益率       率圭臬差                                 ②                                               ③        ④ 自 2021 年 1 月 27 日                      -5.57%    1.23%        -4.18%    0.58%   -1.39%    0.65% 至 2021 年 12 月 31 日 自 2021 年 1 月 27 日                      -31.48%   1.26%        -18.53%   0.55%   -12.95%   0.71% 至 2023 年 12 月 31 日       注：本基金的基金合同收效日为 2018 年 8 月 8 日，自 2021 年 1 月 27 日起，    本基金增多 C 类份额并分别竖立对应的基金代码。                         第十一部分               基金的财产       一、基金财富总值       基金财富总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 孤立。   四、基金财产的支撑和刑事服务   本基金财产孤立于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不 得被刑事服务。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章袪除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。             第十二部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易时势的交易日以及国度法律律例 章程需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行进款 本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧 变化因素，调养最近交易市价，细则公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），登科 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易的可调度债券，按照逐日收盘价算作估值全价；   （4）对在交易所市集挂牌转让的财富支柱证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时，领受估值技能细则其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允 价值，应持续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能细则公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调 整，说明计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则 领受估值技能细则公允价值；   （4）初度公开辟行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会筹商章程细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别，未上市期间          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 量其公允价值的，按成本估值。 值。   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受 最近交易日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 确保基金估值的平允性。 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新章程的，按其章程进行估值。 按国度最新章程估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据筹商法律律例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金约束东谈主对基金财富净值的计较结果对外赐与公布。            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   四、估值法式 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   基金约束东谈主于每个服务日计较基金财富净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主 按约定对外公布。   五、估值乌有的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值乌有。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的谬误变成估值乌有，导致其他当事东谈主遭受损失的， 谬误的服务东谈主应当对由于该估值乌有遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按 下述“估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值乌有服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有服务方承担； 由于估值乌有服务方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主变成损失的，由估 值乌有服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值乌有服务方仍是积极调解，而况 有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有服务方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值乌有已得            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 到更正；   （2）估值乌有的服务方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值乌有的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值乌有而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值乌有服务方仍搪塞估值乌有负责。淌若由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；淌若获取不当得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不当 得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值乌有服务方；   （4）估值乌有调养领受尽量复原至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因细则估值乌有的服务方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有变成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，投资期货需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现乌无意，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 业时。 商说明后，基金约束东谈主应当暂停估值。   七、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金财富净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个洞开日交易结果后计较当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核说明后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的各样基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   九、特殊情况的处理 时，所变成的舛错不算作基金财富估值乌有处理。 公司发送的数据乌有等，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、恰当、合 理的措施进行查验，但未能发现乌有的，由此变成的基金财富估值乌有，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要 的措施缩小或放手由此变成的影响。          第十三部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完满收益的孰低数。            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有筹谋以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 可遴聘现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若基金份额持有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，在收益分拨数额方面 可能有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；；   四、收益分拨有筹谋   基金收益分拨有筹谋中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹谋的细则、公告与实施   本基金收益分拨有筹谋由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的筹商章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候 不得逾越 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务端正》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的约束费按前一日基金财富净值的 1.20%的年费率计提。约束费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金财富净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金财富净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基 金约束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主，由基金约束东谈主代付给销售机构。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应公约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。           第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照筹商章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 关联从业履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的筹商章程在指定媒介公告。             第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过火他筹商章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资东谈主粗略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除格外证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的端正及具体法式，证明基金产物的特性等波及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载 在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲领的信息发生要紧变 更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金约束东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金约束东谈主不再更新基金产物 贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金约束东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所 审计。   基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金约束东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他勤勉信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的极度风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，筹商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更；          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）败露公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关联信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开败露， 并将筹商情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资股指期货关联公告   本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 如期陈说和招募证明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险筹谋等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针等。   （十一）投资国债期货关联公告   基金约束东谈主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募证明书（更 新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险筹谋等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资方针等。   （十二）投资中小企业私募债券关联公告   基金约束东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金约束东谈主应当在本基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募 证明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十三）投资财富支柱证券的关联公告   基金约束东谈主应在本基金中期陈说及年度陈说中败露其持有的财富支柱证券 总额、财富支柱证券市值占基金净财富的比例和陈说期内通盘的财富支柱证券明 细。           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   基金约束东谈主应在本基金季度陈说中败露其持有的财富支柱证券总额、财富支 持证券市值占基金净财富的比例和陈说期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支柱证券明细。   （十四）投资非公开辟行股票的关联公告   基金约束东谈主在本基金投资非公开辟行股票后 2 个交易日内，在中国证监会指 定媒介败露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。   （十五）算帐陈说   基金合同阻隔的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在指定网站上， 并将算帐陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的章程进行信息败露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露约束轨制，指定专门部门及 高档约束东谈主员负责约束信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息 败露内容与步地准则等法律律例章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金约束东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈说、更新的招募证明书、基金产物贵寓纲领、基金算帐陈说等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子说明。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的简直、准确、齐全、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介败露信息，然而其别大家媒介不得早于指定媒介败露信息，而况             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关联信 息： 业时；                第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘恰当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 份额为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主 袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金约束东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 回，并根据主袋账户运作情况细则申购政策。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户。大量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一洞开日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金约束东谈主计较各项投资运作筹谋和基金功绩筹谋应当以主袋账户财富为基准。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因财富流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户财富进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金约束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   基金约束东谈主应当在阻隔侧袋机制后实时遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定财富、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金约束东谈主应实时发布临时公告。   基金约束东谈主应按照招募证明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应当在基金如期陈说中败露陈说期内特定资 产处置进展情况，败露陈说期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明 不算作特定财富最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡顺利援用法律律例或监管端正的 部分，如将来法律律例或监管端正修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管端正针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金约束东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行恰当法式后，可顺利对本部安分容进行修改、调养和补充， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十八部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货彭胀风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市 利率变化所在及幅度的预期，这将顺利影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将顺利影响上市公司的计算、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行景象的顺利反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东谈主执行收益水平下跌的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券极度的风险，包括上市公司计算风 险、信用风险等。          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 约束、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东谈主出现负约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用品级下跌等原因造 成的基金财富损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为泛泛洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，除名基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金约束东谈主将合理欺压基金份额持有东谈主聚积度，审慎说明申购 赎回业务肯求，包括但不限于： 基金约束东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 确保基金估值的平允性。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。   辅导投资东谈主谨慎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹谋。   （二）本基金拟投资市集、行业及财富的流动性风险 通搀杂型基金，股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例范围为 0%-95%，其 余财富投资于债券等具有考究流动性的金融器具。因此，股票市集/债券市集的 流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市 场具有发展纯属、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，粗略得志本基金开 放式运作的流动性要求。同期，本基金领受漫衍投资，针对个股/个券竖立投资 比例上限，保障了财富组合的流动性。在极点市集行情下，存在基金约束东谈主可能 无法以合理价钱实时变现或调养基金投资组合的风险。本基金约束东谈主将阐述专科           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产物的深远研究，持续优 化组合配置，以欺压流动性风险。 谈进行转让交易，存在流动性风险。 导致的流动性风险。 关章程的限制，存在不可实时变现的流动性风险。   基金约束东谈主将密切温存各样财富及投资标的的交易活跃程度与价钱的一语气 特性况，评估各样财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调养，以得志基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （三）大量赎回情形下的流动性风险约束措施 基金份额持有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 以上的赎回肯求的情形下，对于该基金份额持有东谈主当日赎回肯求逾越上一洞开日 基金总份额 20%以上的部分，基金约束东谈主不错宽限办理赎回肯求；对于该基金份 额持有东谈主当日赎回肯求未逾越 20%的部分，基金约束东谈主不错根据“全额赎回”或 “部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。然而， 对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被袪除。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项， 但不得逾越 20 个服务日。   （四）备用的流动性风险约束器具的实施情形、法式及对投资者的潜在影响            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险约束器具，对赎回申 请进行欺压调养，算作特定情形下基金约束东谈主流动性风险约束的辅助措施。备用 的流动性风险约束器具的实施情形包括： 赎回肯求的情形； 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例除名关联法律律例以及监管部 门、自律端正的章程；   实施备用流动性风险约束器具的决策法式依照基金约束东谈主流动性风险约束 轨制的章程办理。基金约束东谈主应时刻重视可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东谈主的正当权益。   采用备用流动性风险约束器具，可能对投资者变成无法赎回、赎回宽限办理、 赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额根据基金合同和招募证明 书的约定洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定财富的变面前候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 在基金如期陈说中败露陈说期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不算作特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主计较各项投资运作筹谋和基金功绩筹谋时以主 袋账户财富为基准，不可反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。   四、运作约束风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金约束东谈主里面欺压不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的强劲和乌有而产生的风险。 规操作、讹诈行径等原因变成的风险。   五、本基金特定风险 为 0%-95%，其余财富投资于债券等金融器具。因此本基金投资组合持仓权重的 变化、股市/债市的变化等将影响到本基金的功绩推崇。本基金约束东谈主将阐述专 业研究上风，持续优化组合配置以欺压特定风险。 及交易端正等各别带来的极度风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息败露或者范例运作存在要紧舛误导 致退市的情形；践诺圭臬更严，显着丧失持续计算智商，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备买卖执行的关联交易支撑收入的上市公司可能会被退市；且不设暂             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 停上市、复原上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票聚积来悔改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技能和策略新兴产业界限。大多数公司为初创型公司，公司 畴昔盈利、现金流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在各别，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交易竖立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公开辟行上市的股 票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，自后涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火他关联流动 性风险。   （4）聚积度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚积投资于少量股票， 市集可能存在高聚积度景象，举座存在聚积度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技转换公司，在公司计算及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票关联性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新技能产业援助力度及兴趣程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济形势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 存在一定的负约风险。   本基金可投资财富支柱证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现金流预计风险等与基础财富关联的风险；2）财富支柱证券信用增级措 施关联风险、财富支柱证券的利率风险、评级风险等与财富支柱证券关联的风险；          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 服务机构违纪风险等与专项筹谋约束关联的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技能风险和操气派险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操气派险和法律风险等。由于股指期货往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金财富濒临损失 风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资于国债期货，国债期货算作一种金融繁衍品，具备一些极度的 风险点。投资国债期货所濒临的主要风险是市集风险、基差风险、保证金风险、 信用风险和操气派险。具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。   （2）基差风险是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所 变成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风 险。   （3）保证金风险是指由于无法实时筹措资金得志建立或支撑国债期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （4）信用风险是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （5）操气派险是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能顺利或曲折成为本基金的风 险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特色的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性约束实施 迷惑（试行）》及里面评级圭臬，将基金产物按照风险由低到高法则进行风险级 别评定辞别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的各别，对合并产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运 作情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配查考，并须实时温存销 售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭遇以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、讹诈行径等产生的违纪风险； 一定程度上影响服务的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平；            第十九部分     基金的阻隔与算帐   一、《基金合同》的变更          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 个服务日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹谋，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期 货关联业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。            第二十部分     基金合同内容摘记   一、基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商章程，基金约束东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨有筹谋；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鞭策权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当筹商法律、律例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、 赎回、调度和非交易过户等的业务端正；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商章程，基金约束东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则约束和运 用基金财产；            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （4）配备富余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产相互孤立，对所约束的不同基金分别 约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他筹商章程，履行信息败露及 陈说义务；   （12）保守基金买卖神秘，不清晰基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他筹商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予阴私，不 向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有筹谋，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产约束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓15年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，而况 保证投资东谈主粗略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被袪除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联市集端正，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业时势，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金约束东谈主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金约束东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说 明基金约束东谈主在各勤勉方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若 基金约束东谈主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采用 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵寓15年以上，          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 法律律例另有章程的从其章程；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或筹商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被袪除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 和银行业监督约束机构，并通知基金约束东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金约束东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金约束东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金约束东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商章程，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商章程，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）看重阅读并恪守《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和端正   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会（法 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 持有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在不拒抗法律律例和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有东谈主利 益无执行性不利影响的情况下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致 后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前 提下变更收费方式； 调度、收益分拨、非交易过户、转托管等业务的端正； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 情形。            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金约束东谈主召集。   （2）基金约束东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金约束 东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金约束东谈主，基 金约束东谈主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得坎坷、打扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细则开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中证明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火 筹商方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金约束东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金约束 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通知基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效能。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解说委 派代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场 开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说恰当法律律例、                              《基金合同》 和会议通知的章程，而况持有基金份额的凭证与基金约束东谈专揽有的注册登记贵寓 相符；          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票在表 决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 布关联辅导性公告； 为基金约束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议 通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效能； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意 见； 表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东谈主出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说恰当法 律律例、《基金合同》和会议通知的章程，并与注册登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议通 知中列明。   （4）在会议召开方式上，在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金亦 可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份 额持有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。表决方式上， 在法律律例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错领受会聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议通知中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，起首由大会专揽东谈主按照下列第7条章程法式细则和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；淌若基金约束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程 的须以格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）格外决议，格外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以格外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反字据解说，不然提交恰当会议通知中章程的说明基金份额持有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头恰当会议通知章程的表决意见视为有 效表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金约束 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议初始后             国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东谈主应当迅速公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的效能。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2个服务日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关联 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主运用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大 会的专揽东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）格外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内容 被取消或变更的，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本 部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同废除和阻隔的事由、法式   （1）变更基金合同波及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可践诺， 自决议收效后2个服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金约束东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在6个月内莫得新基金约束东谈主、新 基金托管东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关联法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起30个服务日 内成立算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金约束东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐法式： 告出具法律意见书；            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （5）基金财产算帐的期限为6个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有筹谋，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期 货关联业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律律例另有规 定的从其章程。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，应经友好协商惩处。如经友好协商未能惩处的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁端正进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不停力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）          第二十一部分       托管公约内容摘记   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金约束东谈主（或简称“约束东谈主”）   称呼：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路1200号2层225室   法定代表东谈主：周向勇   成立时候：1998年3月5日   批准确立机关：中国证券监督约束委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】5号   组织步地：有限服务公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   计算范围：基金确立、基金业务约束，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续计算   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时候：1983年10月31日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计算范围：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资            国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 信造访、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构计算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续计算   二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程对基金约束东谈主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募 债、地方政府债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、中期单据、可调度债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 财富支柱证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、权 证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监 会关联章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行恰当 法式后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构 的关联章程践诺。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例范围为 证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金财富净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   当法律律例的关联章程变更时，基金约束东谈主在履行恰当法式后可对上述财富 配置比例进行恰当调养。   基金约束东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供 给基金托管东谈主。基金约束东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围 赐与更新和调养，并实时通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金 的投资进行监督；              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （1）本基金股票（含存托凭证）财富投资比例为基金财富的0%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金财富净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资 产净值的10%；   （4）本基金约束东谈主约束且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得逾越该上市公司可畅通股票的15%；本基金约束东谈主约束且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公 司可畅通股票的30%；   （5）本基金投资于权证的投资限制如下： 净值的0.5%；   （6）本基金投资于财富支柱证券的投资限制如下： 金财富净值的10%； 该财富支柱证券范畴的10%； 金持有财富支柱证券期间，淌若其信用品级下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级 陈说发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金财富净值的40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为1年，              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金投资于股指期货，恪守以下投资限制： 金财富净值的10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的95%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支柱证券、买入 返售金融财富（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的20%； 计较）占基金财富的比例为0%-95%； 不得逾越上一交易日基金财富净值的20%；   （10）本基金投资于国债期，恪守以下投资限制： 金财富净值的15%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支柱证券、买入返售金 融财富（不含质押式回购）等； 债券总市值的30%； 额不得逾越上一交易日基金财富净值的30%；   （11）本基金投资于中小企业私募债的比例不逾越基金财富净值的20%，本 基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金财富净值的10%；   （12）本基金财富总值不逾越基金财富净值的140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越基金财富净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金约束东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限财富           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。本基金约束东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约 定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并计较；   （16）法律律例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（6）项第4）目、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金投 资比例不恰当上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在关联证券可交易的10个交 易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其 章程。   基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行恰当法式后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金约束东谈主 违反上述约定，应实时辅导基金约束东谈主，基金约束东谈主收到辅导后应实时查对说明 并以书面步地对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 辅导事项进行复查。基金约束东谈主对基金托管东谈主辅导的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈说。           国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （四）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示违反法律律例、本公约的章程， 应当断绝践诺，实时辅导基金约束东谈主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会 陈说。基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交易法式仍是收效的指示违反法律律例、 本公约章程的，应当实时辅导基金约束东谈主，并依照法律律例的章程实时向中国证 监会陈说。   （五）基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时候内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供关联数据贵寓和轨制等。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 恪守关联法律律例过火行业监管要求的基础上，基金约束东谈主有权对基金托管东谈主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金约束东谈主 计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办理算帐交收、关联 信息败露和监督基金投资运作等行径。 约束、无梗直情理未践诺或蔓延践诺基金约束东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信 息等违反法律律例、《基金合同》及本公约筹商章程时，应实时以书面步地通知 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面步地对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金约束东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金约束东谈主应依照法律律例的章程陈说中国证监会。 关贵寓以供基金约束东谈主核查托管财产的齐全性和简直性，在章程时候内回话基金 约束东谈主并改正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 律律例、《基金合同》及本公约另有章程，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任 何财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的齐全与独 立。 外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等筹商章程的， 由基金约束东谈主在法如期限内遴聘具有从事关联业务履历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的2名以上（含2名） 中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和约束 印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和约束   基金约束东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开立          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 和账户关联信息变更过程中，基金约束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的关联贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和约束 证券登记结算有限服务公司开设证券账户。 托管东谈主和基金约束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的章程践诺。 的，波及关联账户的开设、使用的，若无关联章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和约束   基金合同收效后，基金约束东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。 在上述手续办理结束之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善支撑。基金托管东谈主对其除外机构执行灵验欺压的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产筹商的要紧合同及筹商凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律律例支撑由基金约束东谈主代表基金签署的与基金筹商的 要紧合同及筹商凭证。基金约束东谈主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同正 本后30日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金管 理东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 蓝本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。要紧合同由基 金约束东谈主与基金托管东谈主按章程各自支撑至少15年。   五、基金财富净值计较、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的计较和复核 计较日基金财富净值除以计较日该基金份额总额后的价值。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务迷惑》过火他法律律例的章程。用于基金信息败露的基金净值 信息由基金约束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金约束东谈主应于每个洞开日结果 后计较得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果 传送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金约束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、法式以及关联法律律例的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值乌有。当基金份额净值出现乌无意，基金约束东谈主 应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施重视损失进一步扩大； 当计价乌有达到基金份额净值的0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；当计价乌有达到基金份额净值的0.5%时，基金约束东谈主应当在报 中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机构对前述内容另有 章程的，按其章程处理。 基金份额持有东谈主的执行损失，基金约束东谈主搪塞此承担服务。若基金托管东谈主计较的          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担服务；若基金托管东谈主计较的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也快乐担部分未正确履行复核义务的服务。淌若上述 乌有变成了基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金约束东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了抵偿服务，则基金约束东谈主应负责向不当得利之主体见地返还不当得 利。淌若返还金额不及以弥补基金约束东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 可抗力原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、恰当、合理的措施进 行查验，然而未能发现该乌有的，由此变成的基金财富估值乌有，基金约束东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施 放手或缩小由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金约束东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独迅速竖立、登记和支撑基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。   基金约束东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务筹谋进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个服务日内完成；                  《基金合同》收效后，招募证明书的信息 发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新招募证明书并登载在指 定网站上。招募证明书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次；基 金产物贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 基金产物贵寓纲领并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产物 贵寓纲领其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金约束东谈主不再更新招募证明书和基金产物贵寓纲领。基金约束东谈主应当在每年结 束之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并 将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金约束东谈主应当在上半年结果之日起 两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期报 告辅导性公告登载在指定报刊上。基金约束东谈主应当在季度结果之日起15个服务日 内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说辅导 性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金约束东谈主不错不编制 当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金约束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应3个服务日内进行复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。 基金约束东谈主在季度陈说完成当日，将筹商陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后5个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基金 约束东谈主在中期陈说完成当日，将筹商陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后10个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基金约束 东谈主在年度陈说完成当日，将筹商陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后15个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基金约束东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金约束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 约束东谈主提供的陈说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。淌若基金约束东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的          国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金约束东谈主应在每半 年度结果后5个服务日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大 会权益登记日的基金份额持有东谈主名册，基金约束东谈主应在关联的名册生成后5个工 作日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持 有东谈主名册，基金约束东谈主应实时向中国证监会陈说，并代为履行支撑基金份额持有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主搪塞基金约束东谈主由此产生的支撑费给予补偿。   七、争议惩处方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金约束东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约筹商的争议 可通过友好协商惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起60日内争议未能 以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲 裁委员会，并按其时灵验的仲裁端正进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方 当事东谈主均具有不停力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他章程。   八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。              国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）   （二）托管公约的阻隔   发生以下情况，本托管公约应当阻隔：   （三）基金财产的算帐   基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及筹商法律律例的章程对本基 金的财产进行算帐。         第二十二部分          对基金份额持有东谈主的服务   基金约束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金约束东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务表情。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议研究、建议、投诉等需 求，基金约束东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信辅导发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金约束东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金约束东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金约束东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金约束东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。   五、筹商基金约束东谈主                 国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） 层     邮编：200082     六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 筹商基金约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募证明书。                 第二十三部分       其他应败露事项        公告称呼                         败露媒介       日历 国泰基金约束有限公司高档约束东谈主员变                                   《中国证券报》    2024/3/27 更公告          第二十四部分        招募证明书存放及查阅方式     本招募证明书存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件， 但应以招募证明书蓝本为准。基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                   第二十五部分          备查文献     以下备查文献存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主的办公时势。投资东谈主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。     一、中国证监会对于准予国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金注册的 批复文献     二、《国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》     三、《国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金托管公约》     四、法律意见书     五、基金约束东谈主业务履历批件、营业派司     六、基金托管东谈主业务履历批件、营业派司     七、中国证监会要求的其他文献 国泰价值精选生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）                     国泰基金约束有限公司                      二零二五年一月六日

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