国泰优质领航混杂A,国泰优质领航混杂C: 国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书(2025年第一号)

发布日期：2025-01-09 10:51    点击次数：76

国泰优质领航混杂型证券投资基金     更新招募说明书      （2025 年第一号）   基金照顾东说念主：国泰基金照顾有限公司   基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司                                                  国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                               目              录                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                     蹙迫辅导   本基金经中国证券监督照顾委员会 2023 年 10 月 27 日证监许可【2023】2439 号文注册召募。本基金的基金合同见效日为 2024 年 4 月 18 日。   基金照顾东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、商场出息和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 琢磨自身的风险承受本事，感性判断商场，对投本钱基金的意愿、时机、数目等 投资行动作念出沉静决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会环境等 因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券专有 的非系统性风险，基金照顾东说念主在基金照顾运作过程中产生的运作照顾风险，流动 性风险，本基金特定风险，本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险，实施侧袋机制对投资者的影响以及由某 些不可抗力因素等形成的其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金 财富投资于港股通标的股票或遴荐不将基金财富投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金财富投资于港股通标的股票时，会靠近港股通机制下因投资环境、投 资标的、商场轨制以及往复法令等互异带来的专有风险，包括港股商场股价波动 较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成平常往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于 科创板股票或遴荐不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、商场轨制以及往复法令等差 异带来的专有风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资集结度相对较高的风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往复机制议论的风险可能径直或辗转成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于存托凭证或遴荐 不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。   本基金可投资财富赈济证券，存在与基础财富议论的风险、与财富赈济证券 议论的风险、与专项筹备照顾议论的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能靠近商场风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、保证金风险、 信用风险和操作风险等。   《基金合同》见效后，集结 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金合同 可能隔断的不细目性风险。   本基金为混杂型基金，表面上其预期风险、预期收益高于货币商场基金和债 券型基金，低于股票型基金。   基金的过往事迹并不预示其将来进展。基金照顾东说念主照顾的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹进展的保证。基金照顾东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣喜” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金照顾东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎费力的原则照顾和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府提要等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照顾东说念主履行相应 循序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的议论章节。侧 袋机制实施期间，基金照顾东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读议论内容并存眷本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更等议论事项，议论变更自 2025 年 招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第一部分       序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏照顾办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险照顾规则》（以下简称“《流动性风险照顾规 定》”）和其他议论法律法例的规则以及《国泰优质领航混杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照顾东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性敷陈或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金照顾东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有毁坏或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激 他议论规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 募说明书》偏激更新 料提要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁 布机关对其往往作念出的矫正     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏照顾办法》及颁 布机关对其往往作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对 其往往作念出的矫正     《流动性风险照顾规则》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 照顾规则》及颁布机关对其往往作念出的矫正               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 务的法律主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经议论政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照顾东说念主执意了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受国泰基金照顾有限公司托福代为办理登记业务的机构 照顾的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日 本基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日，则基金照顾东说念主有权暂停办 理基金份额的申购、赎回及颐养业务） 范基金照顾东说念主所照顾的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照顾东说念主 和投资东说念主共同苦守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规则的条件，肯求将其持有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额颐养为基金 照顾东说念主照顾的其他基金基金份额的行动                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入 肯求份额总额后的余额）跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 证券往复所在香港诞生的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖 规则范围内的香港联合往复所上市的股票 卖证券价差、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的量入为用 基金应收款项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分 别揣摸并公布基金份额净值和基金份额累计净值 在赎回时根据持有期限收取赎回用度，不从本类别基金财富入彀提销售服务费的 基金份额               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金财富入彀提销售服务 费的基金份额 商场引申、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开采行股票、财富赈济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到平正对待。如将来法律法例变动，基金照顾东说念主在履行妥贴循序后，可对 前述舞动订价机制的界说进行调治 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻拦并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险照顾器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不细目性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 件                   国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第三部分      基金照顾东说念主   一、基金照顾东说念主概况   称呼：国泰基金照顾有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时候：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册本钱：1.1 亿元东说念主民币   议论东说念主：辛怡   议论电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                推动称呼                 股权比例         中国建银投资有限服务公司                  60%              意大利忠利集团                  30%        国网英大外洋控股集团有限公司                 10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士议论生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行 总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金照顾有限公司，历 任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，议论生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 （国务院农村综合革新服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处 长，财政部国务院农村税费革新服务小组办公室（国务院农村综合革新服务小组 办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南 省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会                        国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 科学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央 汇金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有 限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士议论生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济议论；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年 在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分 析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任议论员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意财富照顾有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。                 国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 主任（主理服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士议论生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，沉静董事，硕士议论生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建立银行江苏省分行服务，先后任职于筹备处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行服务，历任外洋部副总司理、资金 筹备部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照顾有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照顾有限公司沉静董事。2017 年 3 月起任公司沉静董事。   吴群，沉静董事，博士议论生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政议论院议论生部（原财政部财政科研所议论生部）服务，历任讲师、副 议论员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政议论院议论生部硕士生导师。 理部高档司理、总监，照顾商榷部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主理服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司沉静董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息招架股份有限公司沉静董事。2017 年 10 月起任公司沉静董事。   杨金强，沉静董事，博士议论生，素质。2011 年 7 月于今，历任上海财经大                  国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学金融学院助理素质、副素质、素质、博导、系主任、副院长（主理服务）。2024 年 12 月起任公司沉静董事。    冯一夫，监事，硕士议论生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，议论生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开采总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士议论生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金 照顾有限公司，历任行业议论员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的 基金司理， 的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投资基金的 基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老主见日历 2040 三年持有 期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动机动配 置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权 益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监 （权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 基金照顾有限公司，历任信息工夫部工程师、运营照顾部总监助理、运营照顾部 副总监，现任运营照顾部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照顾有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照顾部总监。2017 年                 国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士议论生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券议论所、银 河基金照顾有限公司、国泰基金照顾有限公司、敦和财富照顾有限公司。2019 年 副总司理。   封雪梅，硕士议论生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行 营业部、大成基金照顾有限公司、信达澳银基金照顾有限公司、国寿安保基金管 理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士议论生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限服务公 司。2001 年 3 月加入国泰基金照顾有限公司，历任信息工夫部总监、运营照顾 部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士议论生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋相信投资公 司、万家基金照顾有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照顾有限公司，历任产 品计议部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   李海，硕士议论生，14 年证券基金从业经历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国银行中山分行服务。2008 年 9 月至 2011 年 7 月在中国东说念主民大学学习。2011 年 7 月加入国泰基金，历任议论员和基金司理助理。2016 年 6 月至 2019 年 1 月 任国泰金鹿保本升值混杂证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月起兼任国泰金 泰机动配置混杂型证券投资基金（由国泰金泰均衡混杂型证券投资基金变更注册 而来）的基金司理，2017 年 8 月至 2019 年 8 月任国泰智能汽车股票型证券投资 基金的基金司理，2017 年 12 月至 2020 年 9 月任国泰可转债债券型证券投资基 金的基金司理，2019 年 1 月至 2023 年 8 月任国泰金鹿混杂型证券投资基金（由 国泰金鹿保本升值混杂证券投资基金转型而来）的基金司理，2019 年 8 月起兼 任国泰虚耗优选股票型证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰金福 三个月如期绽开混杂型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 泰优质领航混杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 10 月起兼任国泰优质精选 混杂型证券投资基金的基金司理。   陆经纬，硕士议论生，8 年证券基金从业经历。曾任职于中国外洋金融股份 有限公司和嘉实基金照顾有限公司。2020 年 10 月加入国泰基金，历任行业议论 员、基金司理助理。2025 年 1 月起任国泰优质领航混杂型证券投资基金的基金 司理。   （2）历任基金司理   本基金自基金合同见效之日起至 2025 年 1 月 2 日由李海担任基金司理，自   本基金照顾东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照顾东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等议论东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资照顾议论东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据议论法例和基金合同，审议并决策公 司投资议论部门冷落的公司全体投资策略、基金大类财富配置原则，以及议论相 关投资部门冷落的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   奉行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、都备收益投资部总监   郑有为：议论部副总监   三、基金照顾东说念主职责               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金照顾东说念主承诺 建立健全里面约束轨制，采取灵验措施，预防违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，预防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 家议论法律、法例及行业表率，淳厚信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计议；              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额持有东说念主或其他基金议论机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、打扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、滥用权柄，不按照规则履行职责；   （7）违犯现行灵验的议论法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，表示在职职期间洞悉的议论证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 议论的往复行为；   （8）违犯证券往复场地业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 扯后腿商场秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有作假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。 度，采取灵验措施，预防违犯基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹备等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事议论的往复行为；   六、基金照顾东说念主里面约束轨制   基金照顾东说念主为贯注和化解计议运作中靠近的风险，保证计议行为的正当合规                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 和灵验开展，制定了一系列组织机制、照顾方法、操作循序与约束措施，形成了 公司好意思满的里面约束体系，并通过相应的具体业务约束历程来严格实施。   为保证里面约束的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可奉行 的规章轨制体系并勾搭业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面约束轨制进 行实时的更新和调治，以适宜公司计议行为的变化，不竭增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司计议运作正当合规，形成称职计议、表率运作的计议理念；   （2）贯注和化解风险，提高计议照顾效益，确保公司计议的稳健运行和受 托财富的安全好意思满，已毕公司不息、闲静、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的真实、准确、好意思满、实时；   （4）惊奇公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面约束应遮蔽公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、奉行、监督、反馈等通盘业务过程和业务口头。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面约束轨制，公司全体职工 必须致力于惊奇里面约束轨制的灵验奉行。   （3）彼此沉静和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对沉静的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制约。里面约束的检 查评价部门必须沉静于各业务奉行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）适宜性原则。公司里面约束应根据公司计议业务发展、新址品的开采、 金融革命、法律法例以及商场环境的变化等实时调治和完善，以保证里面约束的 灵验性和适宜性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特地是议论、投资、奉行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻拦，对蹙迫业务诞生防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议照顾方法裁减运作成本，提高 经济效益，力图以合理的约束成本达到最好的内控成果。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）公司经过多年的照顾实践，建立并完善了科学的治理结构，充分表现 沉静董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德扶植和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健计议的企业文化。公司董事会对里面约束原则进行指导，对公 司建立里面约束系统和提拔其灵验性承担最终服务；公司计议照顾层对里面约束 进行照顾、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险约束服务， 既彼此沉静，又彼此协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险约束 体系。   （2）公司依据自身计议特色建立了包括各岗亭以主见服务制自控、议论部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源照顾轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适宜的职业操守和专科本事。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照顾的主见和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不竭优化风险约束循序和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险约束历程，并在践诺业务中加以约束。   （5）公司建立了完善的授权照顾机制，明确了合理的授权表率和历程，确 保授权机制的贯彻奉行。   （6）公司建立了完善的里面司帐约束，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账照顾，沉静核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分裂各岗亭职责，投资 和往复、往复和计帐、基金司帐和公司司帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重迭。蹙迫 业务部门和岗亭进行物理阻拦。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠说念和交流机制，明确呈文机制旅途和业务 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，已毕自下而               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 上的实时呈文和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立好意思满的议论照顾、投资决策和往复照顾等轨制体系，以 已毕投资照顾业务约束。   （11）公司制定例范的信息走漏照顾办法，不竭优化完善机制历程，确保公 开走漏信息的真实、准确、好意思满、实时。   （12）公司对里面约束建立与实施情况进行监督查验，评价里面约束的灵验 性，发现里面约束过失，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检 查里面约束轨制的奉行情况，确保公司各项计议照顾行为的灵验运行。   基金照顾东说念主保证以上对于里面约束轨制的走漏真实、准确，并承诺基金照顾 东说念主将根据商场变化和业务发展不竭完善里面约束轨制，切实惊奇基金份额持有东说念主 的正当权益。                   国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004年09月17日   组织形式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不息计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812号   议论东说念主：王小飞   议论电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建立银行总行设财富托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、解析相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营照顾处、跨境与外包照顾处、托管应用系统赈济处、内控合 规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工300余 东说念主。自2007年起，托管部集结聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面约束审 计，并依然成为老例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务计议情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建立银行一直秉 持“以客户为中心”的计议理念，不竭加强风险照顾和里面约束，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实惊奇财富持有东说念主的正当权益，为财富托福东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建立银行托管财富范围不竭扩大，托管业务品 种不竭加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 前国内托管业务品种最都全的营业银行之一。圆寂2023年年末，中国建立银行已 托管1334只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务本事和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、                                  《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、集结多年荣获中央国债 登记结算有限服务公司（中债）              “优秀财富托管机构”、银行间商场计帐所股份有 限公司（上清所）        “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银各人》颁发的2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化财富托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银 行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”， 并看成惟一中资银行赢得《财资》               “中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣 获中国基金报“公募基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面约束轨制   （一）里面约束主见   看成基金托管东说念主，中国建立银行严格苦守国度议论托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内议论照顾规则，称职计议、表率运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保议论信息的真实、准确、好意思满、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国建立银行设有风险内控照顾委员会，负责全行风险照顾与里面约束服务， 对托管业务风险照顾和里面约束的灵验性进行指导。财富托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有沉静哄骗内控合规服务权柄和 本事。   （三）里面约束轨制及措施   财富托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了照顾轨制、约束制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和睦利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务照顾严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中约束，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格 灵验；业务操作区专门竖立，阻滞照顾，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，预防泄密；业求已毕自动化操作，预防东说念主为事故的发生，工夫系统完             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 整、沉静。   三、基金托管东说念主对基金照顾东说念主运作基金进行监督的方法和循序   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规则，对基金照顾东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务口头中，对基 金照顾东说念主发送的投资指示、基金照顾东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督历程 约束等情况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金照顾东说念主进行风险辅导，与基 金照顾东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧畸形事项实时呈文中国证监会。 理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时呈文中国证监会。                    国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分        议论服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称呼                           机构信息                    地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金照顾        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com                    电子往复网站：www.gtfund.com 登录网上往复页面       国泰基金         智妙手机 APP 平台：iPhone 往复客户端、Android      电子往复平台                    电话：021-31089000    议论东说念主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金照顾东说念主网站。基金照顾东说念主可根据议论法 律法例规则，增减或变更销售机构，并在基金照顾东说念主网站上公示。  二、登记机构  称呼：国泰基金照顾有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  议论东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律见解书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  议论电话：021-31358666                   国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 传真：021-31358600 议论东说念主：丁媛 承办讼师：朝晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：立信司帐师事务所（特殊豪放合伙） 住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼 奉行事务合伙东说念主：朱建弟 议论电话：021-23280000 传真：021-63392558 议论东说念主：吴凌志 承办注册司帐师：吴凌志、朱丽娜               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他议论规则，并经中国证监会证监许可【2023】2439 号文《对于准予国泰优 质领航混杂型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，在 赎回时根据持有期限收取赎回用度，不从本类别基金财富入彀提销售服务费的基 金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份额时不收取认购、申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金财富入彀提销售服务 费的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣摸并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通畅彼此颐养业务，议论约定见届时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违犯法律法例规则、基金合同约定以及对基金份额 持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照顾东说念主在履行妥贴循序后不错加多、 减少或调治基金份额类别竖立、调治现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现存基金份额类别的销售，或对基金 份额分类办法及法令进行调治等，调治实施前需依照《信息走漏办法》的议论规 定在规则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   三、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象                  国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开采售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金照顾东说念主网站或其他议论公告，基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   相宜法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、基金份额的发售面值、认购价钱及揣摸公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金财富入彀提销售服 务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独揣摸。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                  认购费率             M            M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。                     国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    本基金领受金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的揣摸公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，揣摸公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，揣摸公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的揣摸公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的揣摸保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此错误产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.20%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式揣摸出：    净认购金额＝10，000.00/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000.00–9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋3.00）/1.00＝9，884.42 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9，884.42 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式揣摸出：    认购份额＝（10，000.00＋3.00）/1.00＝10，003.00 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   六、认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时候由基金照顾东说念主和基金销售机构 细目，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的议论公告。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的议论业务办理法令。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金照顾东说念主将认购无效的款项 归还。 笔认购肯求单独揣摸。认购一接管理不得覆没。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及往复级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   基金照顾东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或议论公告。 金照顾东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例 要求的，基金照顾东说念主有权断绝该等通盘或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。   七、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主            国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第七部分     基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2024 年 4 月 18 日持重见效。自基金合同见效日起，本 基金照顾东说念主持重启动照顾本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富范围   《基金合同》见效后，集结 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在如期呈文中赐与 走漏；集结 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金照顾东说念主 网站或其他议论公告，基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金照顾 东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的议论公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时候（若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日，则基金照顾东说念主有权暂停办理基金份额的申购、赎回及转 换业务），但基金照顾东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照顾东说念主有权视情况对前述绽开日及 绽开时候进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的议论规则在 规则媒介上公告。   本基金已于 2024 年 5 月 17 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或颐养 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行揣摸；              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金照顾东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照顾东说念主 必须在新法令启动实施前依照《信息走漏办法》的议论规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的循序   投资东说念主必须根据销售机构规则的循序，在绽开日的具体业务办理时候内冷落 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。若资金在规则时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金照顾东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎回肯求见效后，基金照顾东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生遍及赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论条目处理。如遇往复所 或往复商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通往复 系统、港股通资金交收法令限制或其他非基金照顾东说念主及基金托管东说念主所能约束的因 素影响业务处理历程时，赎回款项划付时候相应顺延。   基金照顾东说念主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接收到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金照顾东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求竟然 认时候进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息走漏办法》的议论规则在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往复级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。投资东说念主当 期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金份额持有东说念主可将其通盘或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 各销售机构的业务规则为准。 各销售机构对基金往复账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规则请 参见议论公告。 基金照顾东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照顾东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金照顾东说念主议论公告。                  国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份额等数目限制。基金照顾东说念主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的议论规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财富入彀 提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                   申购费率            M           M≥500 万元             按笔收取，1000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额坚不息持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；坚不息持有期长于或便是 30 日但少于 90 日的基金份 额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；坚不息持有 期长于或便是 90 日但少于 180 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；坚不息持有期长于或便是 180 日的基金份额持 有东说念主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：     赎回肯求份额不息持有期（Y）                  赎回费率              Y                 国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            Y≥180 日                   0.00%   （注：赎回份额不息持有期的揣摸，以该份额在登记机构的登记日启动揣摸。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额坚不息持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；坚不息持有期长于或便是 30 日的基金份额持有东说念主不 收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回肯求份额不息持有期（Y）                赎回费率              Y            Y≥30 日                    0.00%   （注：赎回份额不息持有期的揣摸，以该份额在登记机构的登记日启动揣摸。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的议论规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率除名议论法律法例以及 监管部门、自律法令的规则。 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金不息营销计 划，如期和不如期地开展基金不息营销行为。在基金不息营销行为期间，基金管 理东说念主不错按议论监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主妥贴调低基金销售用度。   七、申购份额和赎回金额的揣摸   基金申购领受金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的揣摸公式   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                    国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额的揣摸公式   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 到的申购份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.50%）＝9，852.22 元   申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.0412＝9，462.37 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，604.30 份 C 类基金 份额。                   国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   赎回金额的揣摸方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的不息 持有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12，000.00－60.00＝11，940.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的不息持 有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为 11，940.00 元。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，该份额的不息 持有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金 份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12，000.00－0.00＝12，000.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，该份额的不息持 有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份 额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为 12，000.00 元。 后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在今日收市后揣摸，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经履行妥贴循序，不错妥贴蔓延揣摸或公告。              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金的投资运作，或导致基金照顾东说念主无法揣摸当日基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%集结度的情形。法律法例或中 国证监会另有规则的除外。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金照顾东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金照顾东说念主应当根据议论规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。发生上述第 7、9 项情形时，基金照顾东说念主不错采取比例阐述等方式对该投 资东说念主的申购肯求进行限制，基金照顾东说念主有权断绝该等通盘或者部分申购肯求。在 暂停申购的情况遗弃时，基金照顾东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或降速 支付赎回款项： 基金份额持有东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金的投资运作，或导致基金照顾东说念主无法揣摸当日基金财富净值。 照顾东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照顾东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 照顾东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金照顾东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的议论条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与覆没。在暂停赎回的情况遗弃时，基金照顾东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额）跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金照顾东说念主不错根据基金其时的财富组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）全额赎回：当基金照顾东说念主以为有本事支付基金份额持有东说念主的通盘赎回 肯求时，按平常赎回循序奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金照顾东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有 繁重或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值形成较大波动时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到通盘赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被覆没。宽限的赎回肯求与下 一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额 净值为基础揣摸赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。如基金份额持有东说念主在 提交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生遍及赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃上一绽开日基金总 份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回肯求跳跃 上一绽开日基金总份额 20%以上的部分，基金照顾东说念主不错宽限办理赎回肯求；对 于该基金份额持有东说念主当日赎回肯求未跳跃 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一 并办理。即当基金照顾东说念主以为有本事支付该基金份额持有东说念主当日赎回肯求未跳跃 金照顾东说念主以为支付该基金份额持有东说念主当日赎回肯求未跳跃 20%的部分偏激他基 金份额持有东说念主的赎回肯求有繁重或以为因支付该等赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。宽限的赎 回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额 的基金份额净值为基础揣摸赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。关联词，对 于未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被覆没。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 制。   （4）暂停赎回：集结 2 个绽开日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，展鹏配资可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并宽限办理时，基金照顾东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金照顾东说念主网站等方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，说明议论处理方法， 并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的议论规则，最迟于重新绽开日在规则媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新绽开申购 或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十二、基金颐养   基金照顾东说念主不错根据议论法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金照顾东说念主照顾的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 议论法令由基金照顾东说念主届时根据议论法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与议论机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复场地或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照顾东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照顾东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的议论贵府，对于相宜条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。   十六、如期定额投资筹备   基金照顾东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹备，具体法令由基金照顾东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金照顾东说念主在议论公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规则的除外。   十八、如议论法律法例允许基金照顾东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照顾东说念主可制定和实施相应的业务法令。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或议论公告。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第九部分   基金的投资   一、投资主见   在灵验约束风险的前提下，追求越过事迹比较基准的投资呈文。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级 债、场地政府债、政府赈济机构债券、中期单子、可颐养债券（含可分离往复可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、财富赈济证券、债券回购、 银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会议论规 定）。   基金的投资组合比例为：本基金股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例 为 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不跳跃通盘股票财富的 50%），每个 往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保 证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照顾东说念主在履行妥贴循序后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例规则。   三、投资策略   本基金将追踪商场环境变化，根据对宏不雅经济运行态势、宏不雅经济战略变化、 证券商场运行情景、外洋商场变化情况等因素的深入议论，判断证券商场的发展 趋势，综合评价种种财富的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类财富之 间的配置比例、调治原则和调治范围。   （1）个股投资策略   本基金要点挖掘具备竞争上风、具备可不息增长能源的优质企业投资契机，               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 通过对企业价值的挖掘和判断，寻找具备竞争上风、估值相对合理的优质企业。 本基金对企业的筛选主要从以下角度综合琢磨： 许可或销售网罗等方面的竞争上风，遴荐计议稳健、具有恒久竞争壁垒的企业。 具备恒久增长本事的企业。 理层的布景、公司文化与愿景等，遴荐具有邃密的公司治理结构、了了的恒久愿 景和企业文化、信息透明的企业。   具体操作上，本基金个股投资领受定量和定性分析相勾搭的策略。   本基金可主要从成长本事、赢利本事、估值水对等方面对标的公司进行综合 评价。   ①成长性目的：评估公司将来发展趋势与发展速率，要点存眷的目的包括收 入增长率、营业利润率、净利润增长率等。   ②盈利目的：评估公司的盈利质料，要点存眷的目的包括毛利率、营业利润 率、净利率、净财富收益率等。   ③估值目的：遴荐现在估值水平合理的上市公司，要点存眷的目的包括市盈 率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、市盈率/净利润增速等。   ④成长竞争力目的：要点存眷公司市占率、研发用度都备额以及占收入比例、 研发东说念主员数目、专利数目等。   本基金可要点覆按标的公司工夫竞争力、行业空间、公司治理等方面的情况。   ①工夫竞争力：公司具备打造新址品或引颈行业的本事；或训导居品具备核 心竞争力，又具有邃密的工夫居品储备；或具有恒久竞争壁垒。   ②行业空间：公司所处行业具备较大的成漫空间和邃密的发展出息。   ③公司治理：公司具备了了的治理结构，对中枢工夫东说念主员有邃密的激发。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金将领受“从下到上”精选个股的策略。要点存眷具有不息首先上风或                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 中枢竞争力的公司；企业盈利出息广或成漫空间较大的公司；与 A 股同类公司 比较具有估值上风的公司。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深入议论判断，进行存 托凭证的投资。   本基金的债券财富投资主要以恒久利率趋势分析为基础，勾搭中短期的经济 周期、宏不雅战略标的、收益率弧线以及信用风险变化分析，实施积极的债券投资 照顾。对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济战略的分析，权衡将来收益率弧线的变动趋势，综合琢磨组合流动性决定投 资品种。对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特性、盈利能 力、偿债本事、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差 具有相对投资契机的个券进行投资，并采取溜达化投资策略，严格约束组合全体 的负约风险水平。   本基金在对可颐养债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行深入分析 议论的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流动 性的可颐养债券和可交换债券。   本基金将要点对商场利率、刊行条目、赈济财富的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响财富赈济证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富赈济证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照顾 特殊情况下的流动性风险。   基金照顾东说念主将按照议论法律法例的规则，根据风险照顾的原则，以套期保值                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 为目的，勾搭对宏不雅经济局面和战略趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的灵验性等目的进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   本基金投资于股票期权按照风险照顾的原则，以套期保值为主要目的，遴荐 流动性好的期权合约进行投资。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不蜕变投资主见的前提下， 在履行妥贴循序后相应调治和更新议论投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例为 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不跳跃通盘股票财富的 50%）；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共蓄意计），其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金照顾东说念主照顾的通盘基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共蓄意计），不跳跃该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富赈济证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （6）本基金持有的通盘财富赈济证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）财富赈济证券的比例，不得超 过该财富赈济证券范围的 10%；   （8）本基金照顾东说念主照顾的通盘基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富赈济 证券，不得跳跃其种种财富赈济证券共计范围的 10%；               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富赈济证 券。基金持有财富赈济证券期间，淌若其信用等级下落、不再相宜投资表率，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金若参与股指期货往复，应当苦守下列要求： 金财富净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 揣摸）应当相宜基金合同对于股票投资比例的议论约定； 不得跳跃上一往复日基金财富净值的 20%；   （11）本基金若参与国债期货往复，应当苦守下列要求： 金财富净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差揣摸）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的议论约定；              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不得跳跃上一往复日基金财富净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权往复，应当苦守下列要求： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数揣摸；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金照顾东说念主照顾的通盘绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照顾东说念主照顾的通盘投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%； 完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东说念主之外 的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境 内上市往复的股票合并揣摸；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）、                 （16）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的因素以至基金投资比例不相宜上              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 述规则投资比例的，基金照顾东说念主应当在议论证券可往复的 10 个往复日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的从其规则。   基金照顾东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行妥贴循序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更后的规则为准。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行妥贴循序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更后的限制为准。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺 约束东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，除名基金份 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱奉行。议论往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中证港股通综合指              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 数（东说念主民币）收益率×10%+中债综合指数收益率×20%。   遴荐该事迹比较基准，是基于以下因素：   （1）沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个商场第一个统 一指数；编制合理、透明，有一定商场遮蔽率，何况不易被主宰；编制和发布有 一定的历史，有较高的驰名度和商场影响力；   （2）中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，考取相宜港股通履历 的上市公司证券看成样本，以响应港股通范围内上市公司的全体进展；   （3）中债综合指数是中央国债登记结算有限服务公司编制的响应境内东说念主民 币债券商场价钱走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、战略性银行 债券、营业银行债券、中期单子、短期融资券、企业债、公司债等。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准约略真实、客不雅 地响应本基金的风险收益特征。   跟着法律法例和商场环境的变化，淌若上述事迹比较基准不适用本基金，或 者本基金事迹比较基准中所使用的指数暂停或隔断发布，或者推出更泰斗的约略 表征本基金风险收益特征的指数，本基金照顾东说念主不错依据惊奇基金份额持有东说念主合 法权益的原则，根据践诺情况对事迹比较基准进行相应调治。调治事迹比较基准 应经基金托管东说念主同意，经履行妥贴循序后在规则媒介上赐与公告，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，表面上其预期风险、预期收益高于货币商场基金和债 券型基金，低于股票型基金。   本基金投资港股通标的股票时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及往复法令等互异带来的专有风险。   七、基金照顾东说念主代表基金哄骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施循序、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十部分   基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、单子价值、银行入款本息、基 金应收款项偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据议论法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产沉静于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十一部分    基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金议论的证券往复场地的往复日以及国度法律法例 规则需要对外走漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、财富赈济证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则  基金照顾东说念主在细目议论金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门议论规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近往复日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近往复日的报价不成真实响应公允价值的，支吾报价进行调治，细目公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金照顾东说念主不应试虑因其多量持有议论财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息赈济的估值工夫细目公允价值。领受估值工夫细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得议论财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调治并细目公允价值。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调治最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值；   （4）对于在往复所商场上市往复的公开采行的可颐养债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价往复的债券考取估值日收盘价看成估值全价；实行净 价往复的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫细目公允价值。 往复所商场挂牌转让的财富赈济证券，领受估值工夫细目公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于 未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应领受在当前情况下适 用何况有富余可利用数据和其他信息赈济的估值工夫细目其公允价值；对于不存 在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值工夫细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，领受估值工夫细目公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过大批往复取得的带限售期的股             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会议论规则细目公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。 践诺收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价，同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不细目性的议论辅导。基金照顾东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。 估值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值工夫细目公允价值。 认利息收入。 行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往复日结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按照议论法律法例和监管部门的规则估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 机制波及的境酬酢易场地所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调治或其他原因导致基金践诺交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在议论税金调治日或践诺支付日进行相应 的估值调治。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率除名议论法律法例以及监管部 门、自律法令的规则。 最新规则的，按其规则进行估值。 金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及议论法律法例的规则或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据议论法律法例，基金财富净值揣摸和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经议论各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，基金 照顾东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光辉，按照基金照顾东说念主对基金净值信息的 揣摸结果对外赐与公布。   五、估值循序 额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基 金份额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规则的，从其 规则。   基金照顾东说念主于每个服务日揣摸基金财富净值及种种基金份额净值，并按规则 公告。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个服务日对基金财富估值后， 将种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 照顾东说念主按规则对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的短处形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，短处 的服务东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄服务方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担； 由于估值诞妄服务方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估 值诞妄服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值诞妄服务方依然积极调和，何况 有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄服务方支吾更正的情况向议论当事东说念主进行阐述，确保估值诞妄已得 到更正；   （2）估值诞妄的服务方对议论当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 何况仅对估值诞妄的议论径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值诞妄服务方仍支吾估值诞妄负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄服务方；   （4）估值诞妄调治领受尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向议论当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值揣摸出现诞妄时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照顾东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商阐述后，基金照顾东说念主应当暂停估值；               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   八、基金净值的阐述   基金财富净值和种种别基金份额净值由基金照顾东说念主负责揣摸，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照顾东说念主应于每个绽开日往复收尾后揣摸当日的基金财富净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸结果复核阐述 后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主按规则对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 所形成的错误不看成基金财富估值诞妄处理。 第三方机构发送的数据诞妄或者由于其他不可抗力等，基金照顾东说念主和基金托管东说念主 天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由此形成 的基金财富估值诞妄，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金照顾东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或遗弃由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，议论估值调治不看成基金财富估值诞妄处 理。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十二部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指圆寂收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权； 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致后可调治基金收益的分拨原 则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规则 媒介上公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明圆寂收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的揣摸方法等议论事项，依照《业务法令》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金议论的司帐师费、公证费、讼师费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。照顾费的揣摸 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金财富净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商处罚。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的揣摸方法 如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东说念主根据与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 照顾东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法例及相应契约 规则，白银投资按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的议论税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度议论税收征收的规则代扣代缴。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照议论规则编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十五部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险照顾规则》、            《基金合同》偏激他议论规则。议论法律法例对于信息 走漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照 法律法例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体循序，说明基金居品的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照顾东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变 更的，基金照顾东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规则 网站，基金销售机构亦应将基金居品贵府提要更新登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金照顾东说念主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，基金销售机构亦应将基金居品 贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于规则媒介上。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）《基金合同》见效公告   基金照顾东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应 当至少每周在规则网站走漏一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的种种别 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半 年度和年度终末一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的揣摸方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金照顾东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在规则网站上，并将年度呈文辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在规则网站上，并将中期呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在规则网站上，并将季度呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在基金如期呈文“影响投资 者决策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 呈文期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金照顾东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要紧事件，议论信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务议论行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 践诺约束东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 法令； 现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，议论信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开深切。   （九）计帐呈文   《基金合同》隔断的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐呈文。计帐呈文应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解书。基金财产计帐小组              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资财富赈济证券的议论公告   若本基金投资财富赈济证券，基金照顾东说念主应在本基金中期呈文及年度呈文中 走漏其持有的财富赈济证券总额、财富赈济证券市值占基金净财富的比例和呈文 期内通盘的财富赈济证券明细。   若本基金投资财富赈济证券，基金照顾东说念主应在本基金季度呈文中走漏其持有 的财富赈济证券总额、财富赈济证券市值占基金净财富的比例和呈文期末按市值 占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富赈济证券明细。   （十二）投资港股通标的股票的议论公告   若本基金投资港股通标的股票，基金照顾东说念主应当在基金季度呈文、中期呈文、 年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资 情况。法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   （十三）投资股指期货的议论公告   若本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括往复政 策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资主见等。   （十四）投资国债期货的议论公告   若本基金投资国债期货，需按照法例要求在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括往复政 策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资主见等。   （十五）投资股票期权的议论公告   若本基金投资股票期权，应当在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权往复 的议论情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并 充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和 投资主见。              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十六）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，议论信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照顾轨制，指定专门部门及 高档照顾东说念主员负责照顾信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会议论基金信息 走漏内容与口头准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照议论法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金照顾东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期呈文、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐呈文等 议论基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书面或电子阐述。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证议论报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介走漏信息，关联词其他大众媒介不得早于规则媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法令的议论规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将议论档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有规则的从其规则。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照议论法律法            国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 规规则将信息置备于各自办公场地，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息走漏的情形  当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金议论信 息： 业时；              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十六部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和循序   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金照顾东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照顾东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目申购战略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。遍及赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照顾东说念主揣摸各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户财富为基准。   基金照顾东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因财富流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金照顾东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户财富进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金照顾东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   基金照顾东说念主应当在隔断侧袋机制后实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》 规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定财富、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照顾东说念主应实时发布临时公告。   基金照顾东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主应当在基金如期呈文中走漏呈文期内特定资 产处置进展情况，走漏呈文期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明 不看成特定财富最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的议论规则，但凡径直援用法律法例或监管法令的 部分，如将来法律法例或监管法令修改导致议论内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金照顾东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行妥贴循序后，可径直对本部老实容进行修改、调治和补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十七部分    风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱形成的 影响，其主要包括利率风险、战略风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期蜕变商场参与者对于后市 利率变化标的及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。 发展战略、收支口贸易战略等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将径直影响上市公司的计议、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行情景的径直反 应将影响本基金的收益水平。 值形成投资东说念主践诺收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司计议风险、 信用风险等。 照顾、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致证券价钱变动的风险。 行东说念主出现负约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金财富损失的风险。   三、运作照顾风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金照顾东说念主里面约束不完善而导致基金财产               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的轻狂和诞妄而产生的风险。 规操作、欺骗行动等原因形成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购、赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时候（若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日，则基金照顾东说念主有权暂停办理基金份额的申购、赎回及转 换业务），但基金照顾东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，本基金照顾东说念主将除名基金份额 持有东说念主利益优先原则，合理约束基金份额持有东说念主集结度，审慎阐述申购赎回业务 肯求，包括但不限于： 基金照顾东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照顾东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金照顾东说念主议论公告。 确保基金估值的平正性。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。   辅导投资东说念主精细本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹备。   （二）本基金拟投资商场、行业及财富的流动性风险              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 股通标的股票投资比例不跳跃通盘股票财富的 50%，其余财富可投资于债券等 金融器具。本基金所投资的股票商场/债券商场具有发展训导、容量较大、往复活 跃、流动性充裕的特征，约略得意本基金绽开式运作的流动性要求。同期，本基 金在充分把抓商场行情与投资契机的前提下，妥贴进行溜达投资，以已毕相对均 衡的配置，保障了财富组合的流动性。在顶点商场行情下，存在基金照顾东说念主可能 无法以合理价钱实时变现或调治基金投资组合的风险。本基金照顾东说念主将表现专科 议论上风，不息优化组合配置，以约束流动性风险。 导致的流动性风险。 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场清寒 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得意保证金要求，使 得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。 流动性风险。   基金照顾东说念主将密切存眷种种财富及投资标的的往复活跃程度与价钱的集结 特性况，评估种种财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调治，以得意基 金运作过程中的流动性要求，支吾流动性风险。   （三）遍及赎回情形下的流动性风险照顾措施   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额）跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当本基金出现遍及赎回情形时，基金照顾东说念主经里面决策，将运用多种流动性 风险照顾器具处理赎回肯求，以支吾流动性风险，保护基金份额持有东说念主利益。具 体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“遍及赎回的情形及处理方 式”的议论内容。   （四）备用流动性风险照顾器具的实施情形、循序及对投资者的潜在影响                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险照顾器具，对赎回申 请进行限度调治，看成特定情形下基金照顾东说念主流动性风险照顾的辅助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“遍及赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回肯求的情形及循序。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金照顾东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理赎回肯求的情形及循序。   在此情形下，投资者的部分赎回肯求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形 及循序。   在此情形下，投资者接收赎回款项的时候将可能比平常情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金财富估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或降速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回款项的时候比平常情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。舞动订价机制指当本基金碰到大额申购赎回时，通过               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 调治基金份额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受损伤并得到平正对待。当日参与申购、赎总结往的投资者存在承担 申购或者赎回产生的往复偏激他成本的风险。   本基金坚不息持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   五、本基金特定风险 现。本基金照顾东说念主将表现专科议论上风，不息优化组合配置，以约束特定风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金 财富投资于港股通标的股票或遴荐不将基金财富投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金财富投资于港股通标的股票时，会靠近港股通机制下因投资环境、投 资标的、商场轨制以及往复法令等互异带来的专有风险。   （1）港股商场股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展 出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （2）港股往复失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合往复通盘限公司开市前阶段，当 日额度使用结束的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所不息往复时段， 当日额度使用结束的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入往复的风险。 淌若将来港股通议论业务法令发生变化，以新的业务法令为准。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）汇率风险   本基金以东说念主民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于 东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金财富价值，从而导致基金 财富靠近潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。东说念主民币兑港币的 汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于 基金运作中的汇率取自汇率发布机构，淌若汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延 或是汇率数据诞妄等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （4）港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险   在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平常往复，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险。   （5）境外商场的风险   本基金投资内地与香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的规则范围内 的香港联合往复通盘限公司上市的股票，投资将受到香港商场宏不雅经济运行情况、 货币战略、财政战略、产业战略、往复法令、结算、托管以偏激他运作风险等多 种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金财富靠近潜在风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、商场轨制以及交 易法令等互异带来的专有风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股 上市后的前 5 个往复日不竖立涨跌幅限制，股价可能进展出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板奉行比 A 股其他板块更为严格的退市表率，且退市 循序存在一定永诀，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资集结度相对较高的风险。因科创板上市公司营业模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在同向波动的可能，从             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 而产生对基金净值不利的影响。 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里往复机制议论的风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于 存托凭证或遴荐不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流权衡风险等与基础财富议论的风险；   （2）财富赈济证券信用增级措施议论风险、财富赈济证券的利率风险、评 级风险等与财富赈济证券议论的风险；   （3）照顾东说念主负约违纪风险、托管东说念主负约违纪风险、专项筹备账户照顾风险、 财富服务机构违纪风险等与专项筹备照顾议论的风险；   （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操作风 险等其他风险。 险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价 格波动比标的器具更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使 基金财富靠近损失风险。股指期货领受保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规则的时候内补足保证金， 按规则将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。 商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利成果，使之发生只怕损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此 类风险往往是由商场清寒广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法得意保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 险、信用风险和操作风险等。商场风险指由于标的价钱变动而产生的养殖品的价 格波动。保证金风险指由于无法实时筹措资金得意建立或者提拔养殖品合约头寸 所要求的保证金而带来的风险。信用风险指往复敌手不肯或无法履行契约的风险。 操作风险则指因往复过程、往复系统、东说念主员疏失、或其他不可预期时候所导致的 损失。   《基金合同》见效后，集结 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金合同 可能隔断的不细目性风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性照顾实施 带领（试行）》及里面评级表率，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并毋庸然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采取的具体评价表率和方法的互异，对吞并居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金践诺运作情 况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受本事与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时存眷销售机 构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照顾器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻拦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定财富的变当前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东说念主 在基金如期呈文中走漏呈文期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不看成特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金照顾东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金照顾东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东说念主揣摸各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 琢磨主袋账户财富，基金事迹目的应当以主袋账户财富为基准，因此本基金走漏 的事迹目的不成响应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。   八、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往复、欺骗行动等产生的违纪风险； 能会在一定程度上影响服务的集结性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平；               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十八部分      基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行议论循序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见解书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十九部分     基金合同内容选录   一、基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他议论规则，基金照顾东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度议论法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的议论行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜议论法律、法例的前提下，制订和调治议论基金认购、申购、 赎回、颐养、如期定额投资和非往复过户等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他议论规则，基金照顾东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产彼此沉静，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按议论规则揣摸并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他议论规则，履行信息走漏及 呈文义务；   （12）保守基金营业精巧，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他议论规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 向他东说念主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他议论规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照顾业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到议论贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱逐、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照顾东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金照顾东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他议论规则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据议论商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他议论规则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备富余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉静；对所托管的不同的基金分别竖立账户，沉静核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （5）守护由基金照顾东说念主代表基金执意的与基金议论的要紧合同及议论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他议论规则另有 规则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主表示，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东说念主揣摸的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例规则的议论内容；   （9）办理与基金托管业务行为议论的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具见解，说 明基金照顾东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金照顾东说念主有未奉行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他议论贵府不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金照顾东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作议论账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或议论规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他议论规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照顾东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照顾东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱逐、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督照顾机构，并文告基金照顾东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （20）按规则监督基金照顾东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金照顾东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照顾东说念主追偿；   （21）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他议论规则，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他议论规则，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）负责阅读并苦守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府提要等信息 走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的循序和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调治基金照顾东说念主、基金托管东说念主的报恩表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会循序；   （10）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现存基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例规则或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，加多、减少或调治基金份额类别竖立、住手现存基 金份额类别的销售或调治基金份额分类办法及法令；   （6）在法律法例规则或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）基金照顾东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规则或中国证监会许可 的范围内调治或修改议论基金认购、申购、赎回、颐养、如期定额投资、非往复 过户、转托管等业务法令；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照顾东说念主召集。 冷落书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照顾东说念主，               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金照顾东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主冷落书面提议。基金照顾东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份 额持有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事循序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和议论东说念主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照顾东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的规则，何况持有基金份额的凭证与基金照顾东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布议论辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照顾东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经 文告不参加收取表决见解的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会 议文告中列明。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议循序比照现场开会和通信方式开会的循序进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东说念主也不错领受网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文告中载明。   （五）议事内容与循序                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东说念主按照下列第（七）条规则循序细目 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金照顾东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金照顾东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据阐述，不然提交相宜会议文告中规则的阐述基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，口头相宜会议文告规则的表决见解视为有 效表决，表决见解朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布重新清 点结果。                 国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照顾 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则议论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若议论 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日议论基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日议论基金份额的二分之一（含二分 之一）；              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 于在权益登记日议论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）议论基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事循序、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致议论内 容被取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行议论循序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见解书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分拨。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，应经友好协商处罚。如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁 决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，赓续古道、费力、尽责地 履行基金合同规则的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特地行政区、 澳门特地行政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                   国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第二十部分        托管契约内容选录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金照顾东说念主    称呼：国泰基金照顾有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    邮政编码：200082    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织形式：有限服务公司    注册本钱：1.1 亿元东说念主民币    存续期间：不息计议    计议范围：基金诞生、基金业务照顾，及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国建立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 9 月 17 日    批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银行业监督照顾委员会银监复【2004】    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号    组织形式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：不息计议    计议范围：接收公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督照顾机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券遴荐 表率的，基金照顾东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金照顾东说念主不错根据践诺情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围赐与更新和调治并实时文告基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金践诺投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐表率的 约定进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级 债、场地政府债、政府赈济机构债券、中期单子、可颐养债券（含可分离往复可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、财富赈济证券、债券回购、 银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会议论规 定）。   基金的投资组合比例为：本基金股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例 为 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不跳跃通盘股票财富的 50%），每个 往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保 证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照顾东说念主在履行妥贴循序后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例规则。   （二）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）本基金股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例为 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不跳跃通盘股票财富的 50%）；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共蓄意计），其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金照顾东说念主照顾且由本基金托管东说念主托管的通盘基金持有一家公司发 行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共蓄意计），不跳跃该证 券的 10%，完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富赈济证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （6）本基金持有的通盘财富赈济证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）财富赈济证券的比例，不得超 过该财富赈济证券范围的 10%；   （8）本基金照顾东说念主照顾且由本基金托管东说念主托管的通盘基金投资于吞并原始 权益东说念主的种种财富赈济证券，不得跳跃其种种财富赈济证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富赈济证 券。基金持有财富赈济证券期间，淌若其信用等级下落、不再相宜投资表率，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金若参与股指期货往复，应当苦守下列要求： 金财富净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 持有的股票总市值的 20%； 揣摸）应当相宜基金合同对于股票投资比例的议论约定； 不得跳跃上一往复日基金财富净值的 20%；   （11）本基金若参与国债期货往复，应当苦守下列要求： 金财富净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一往复日基金财富净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权往复，应当苦守下列要求： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数揣摸；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金照顾东说念主照顾且由本基金托管东说念主托管的通盘绽开式基金持有一家 上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东说念主照顾且由本基金托管东说念主托管的通盘投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照议论指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东说念主之外 的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （16）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境 内上市往复的股票合并揣摸；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述规则 投资比例的，基金照顾东说念主应当在议论证券可往复的 10 个往复日内进行调治，但 中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的从其规则。   基金照顾东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行妥贴循序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更后的规则为准。   本基金在启动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （三）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺 约束东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，除名基金份              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱奉行。议论往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 照顾东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金照顾东说念主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会议论规则，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，贯注流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券往复所或寰宇银行间 债券商场往复的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照顾东说念主负责 议论服务的落实和调和，并确保基金托管东说念主约略平常查询。因基金照顾东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金财富的责 任与损失，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，基金托管 东说念主不承担任何服务。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何形式的保证金。若有最新法律法例、 监管战略变更规则的，根据最新法律法例、监管战略奉行 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要处罚的基金投 资比例限制失调、基金流动性繁重以及议论损失的支吾处罚措施，以及议论畸形 情况的处置。   基金照顾东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对议论风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金遍及赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁重时，基金照顾东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金照顾东说念主原 因导致本基金出现损失以至基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金照顾东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交议论书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的议论贵府真实、准确、 好意思满。议论贵府如有调治，基金照顾东说念主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票议论刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会规则媒介走漏所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。   本基金议论投资畅达受限证券比举例违犯议论限制规则，在合理期限内未能 进行实时调治，基金照顾东说念主应在两日内编制临时呈文书，赐与公告。   （五）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 财富净值揣摸、种种基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、议论信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文告基金照顾东说念主限期纠正。基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金照顾东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （七）基金照顾东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面或其他两边招供形 式的辅导，基金照顾东说念主应在规则时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需 向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金照顾东说念主应积极配合提供议论数据资 料和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据往复循序依然见效的指示违犯法律、 行政法例和其他议论规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金照顾东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有要紧违游记动，应实时呈文中国证监会， 同期文告基金照顾东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金照顾东说念主无正 当事理，断绝、阻拦基金托管东说念主根据本托管契约规则哄骗监督权，或采取拖延、 欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   三、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照顾东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照顾东说念主揣摸的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金照顾 东说念主指示办理计帐交收、议论信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照顾、未奉行或无故蔓延奉行基金照顾东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他议论规则时，应实时以书面或其他 两边招供的形式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并 以书面形式给基金照顾东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金照顾东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照顾东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交议论贵府以供基金照顾东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在规则时 间内恢复基金照顾东说念主并改正。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时呈文中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、阻拦基金照顾东说念主根据本契约规则哄骗监督权，或采取拖延、欺骗 等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照顾东说念主冷落申饬仍不改正的， 基金照顾东说念主应呈文中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 户。 算，确保基金财产的好意思满与沉静。 情况两边可另行协商处罚。基金托管东说念主未经基金照顾东说念主的指示，不得自交运用、 刑事服务、分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往复交收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、 结算费和账户惊奇费等用度）。 细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金照顾东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金照顾东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 服务，但应赐与必要的协助和配合。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金照顾东说念主开立并照顾。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等议论规则后，基金照顾东说念主应 将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时 间内，聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具 验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 东说念主按规则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照顾 基金照顾东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 守护和使用。 管东说念主和基金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金财富的支付。 收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基金 托管东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾 基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照顾东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的照顾和运用由基金照顾东说念主负责。   证券账户开户费由基金照顾东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金照顾东说念主             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 照顾东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东说念主计帐服务，基金照顾东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规则以及基金照顾东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》奉行。 定，托福有往复关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照顾东说念主需将议论证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及议论账户的开立、使用的，若无议论规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则奉行。   （五）债券托管专户的开设和照顾   《基金合同》见效后，基金照顾东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银 行间同行拆借商场的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的议论规则，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金照顾东说念主和基金托管东说念主共同代表基金执意寰宇银行间债券商场债券回购主 契约。   （六）其他账户的开立和照顾 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及议论账户的开设和使用， 由基金照顾东说念主协助基金托管东说念主根据议论法律法例的规则和《基金合同》的约定， 开立议论账户。该账户按议论法令使用并照顾。 理。   （七）基金财产投资的议论有价凭证等的守护               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金财产投资的议论什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主理有。实 物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照顾东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验约束或守护的 财富不承担任何服务。   （八）与基金财产议论的要紧合同的守护   与基金财产议论的要紧合同的签署，由基金照顾东说念主负责。由基金照顾东说念主代表 基金签署的、与基金财产议论的要紧合同的原件分别由基金照顾东说念主、基金托管东说念主 守护。除本契约另有规则外，基金照顾东说念主代表基金签署的与基金财产议论的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金照顾东说念主应保证基金照顾东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金照顾东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限不低 于法律法例规则的最低期限。   五、基金财富净值揣摸和司帐核算   （一）基金财富净值的揣摸、复核与完成的时候及循序 额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基 金份额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规则的，从其 规则。   基金照顾东说念主于每个服务日揣摸基金财富净值及种种基金份额净值，并按规则 公告。 或《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个服务日对基金财富估值 后，将基金财富净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金照顾东说念主按规则对外公布。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、财富赈济证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等财富及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治 最近往复市价，细目公允价钱；   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价 进行估值；   ④对于在往复所商场上市往复的公开采行的可颐养债券等有活跃商场的含 转股权的债券，实行全价往复的债券考取估值日收盘价看成估值全价；实行净价 往复的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   ⑤往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫细目公允价值。交 易所商场挂牌转让的财富赈济证券，领受估值工夫细目公允价值；   ⑥对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市 场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于未上 市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应领受在当前情况下适用并 且有富余可利用数据和其他信息赈济的估值工夫细目其公允价值；对于不存在市 场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值工夫细目其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开采行未上市的股票、债券，领受估值工夫细目公允价值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、首 次公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监管 机构或行业协会议论规则细目公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不细目性的议论辅导。基金照顾东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   （6）吞并证券同期在两个或两个以上商场往复的，按证券所处的商场分别 估值。   （7）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值全价进 行估值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值工夫细目公允价值。   （8）持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日 阐述利息收入。   （9）本基金投资的股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的， 领受最近往复日结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按照议论法律法例和监管部门的规则估值。               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （10）估值波及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （11）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往复互联互 通机制波及的境酬酢易场地所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调治或其他原因导致基金践诺缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在议论税金调治日或践诺支付日进行相 应的估值调治。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率除名议论法律法例以及监管 部门、自律法令的规则。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票奉行，国度 有最新规则的，按其规则进行估值。   （14）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （15）议论法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及议论法律法例的规则或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据议论法律法例，基金财富净值揣摸和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经议论各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，基金 照顾东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光辉，按照基金照顾东说念主对基金净值信息的 揣摸结果对外赐与公布。   （1）基金照顾东说念主或基金托管东说念主按上述第（14）项进行估值时，所形成的误 差不看成基金财富估值诞妄处理。   （2）由于证券往复所、期货往复所、期货公司、登记结算公司或入款银行              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 等级三方机构发送的数据诞妄或者由于其他不可抗力等，基金照顾东说念主和基金托管 东说念主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由此造 成的基金财富估值诞妄，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金照顾东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或遗弃由此形成的影响。   （3）对于因税收规则调治或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有互异的，议论估值调治不看成基金财富估值诞妄 处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 视为该类基金份额净值诞妄；某一类基金份额净值揣摸出现诞妄时，基金照顾东说念主 应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大； 诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应 当公告并报中国证监会备案；当发生净值揣摸诞妄时，由基金照顾东说念主负责处理， 由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金照顾东说念主先行赔付，基金照顾 东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经阐述后 按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐服务方由基金照顾东说念主担任，与本基金议论的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金照顾东说念主的建 议奉行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   （2）若基金照顾东说念主揣摸的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公 告，而且基金托管东说念主未对揣摸过程冷落疑义或要求基金照顾东说念主书面说明，基金份 额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基 金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照顾东说念主与基金托管 东说念主按照照顾费和托管费的比例各自承担相应的服务。   （3）如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的揣摸结果，天然多 次重新揣摸和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的情形，以基金照顾东说念主的揣摸结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成 的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   （4）由于基金照顾东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值揣摸诞妄而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金照顾东说念主负责赔付。 以基金照顾东说念主揣摸结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 财富价值时； 商阐述后，基金照顾东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度议论部门规则的司帐轨制奉行。   （七）基金账册的建立   基金照顾东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金照顾东说念主沉静时 竖立、记录和守护本基金的全套账册。若基金照顾东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金照顾东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的揣摸和公告的，以基金照顾东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与呈文的编制和复核              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金财务报表由基金照顾东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照顾东说念主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。核 对不符时，应实时文告基金照顾东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金照顾东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度呈文的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期呈文的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度呈文的编 制。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则 的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金照顾东说念主不错不编制 当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   （2）报表的复核   基金照顾东说念主应实时完成报表编制，将议论报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度议论规则为准。   基金照顾东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核议论报表及呈文。   （九）基金照顾东说念主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不成妥善守护，则按议论法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金照顾东说念主应将议论贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和好意思满性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应苦守守秘义务。              国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   七、争议处罚方式   因本契约产生或与之议论的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、 统一不成处罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 古道、费力、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，惊奇基金份额 持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港特地行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。   八、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更循序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何毁坏。   （二）托管契约隔断的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见解书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。                     国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分          对基金份额持有东说念主的服务     基金照顾东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照顾东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务样子。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式冷落商榷、建议、投诉等需 求，基金照顾东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照顾东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照顾东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照顾东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照顾东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、议论基金照顾东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法透露的内容，请通过上述方式 议论基金照顾东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面透露了本招募说明书。                国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十二部分       其他应走漏事项         公告称呼                  走漏媒介         日历 国泰优质领航混杂型证券投资基金基金合同生                              《中国证券报》     2024/4/19 效公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分基金可投                              《中国证券报》     2024/4/23 资科创板股票及议论风险辅导的公告 国泰优质领航混杂型证券投资基金绽开日常申                              《中国证券报》     2024/5/16 购（含定投）、赎回及颐养业务的公告               国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在本基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地， 投资东说念主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印 件，但应以招募说明书原来为准。基金照顾东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。             国泰优质领航混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十四部分         备查文献  以下备查文献存放在本基金照顾东说念主、基金托管东说念主的办公场地。投资东说念主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰优质领航混杂型证券投资基金注册的批复文献  二、《国泰优质领航混杂型证券投资基金基金合同》  三、《国泰优质领航混杂型证券投资基金托管契约》  四、法律见解书  五、基金照顾东说念主业务履历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金照顾有限公司                                  二零二五年一月六日

• 混杂
• 国泰
• 优质
• 领航
• 混杂型