渤海证券一单并购业务遭没一罚三 仅57万业务收入 却酿就大隐患
2024-11-24由于过往承作念某股权财务护士人业务涉嫌未发奋尽责一案，渤海证券收到证监会行政处罚预预知告书的公告，证监会拟对公司作出行政处罚。 据预预知告书流露，证监会觉得，公司在开展财务护士人核查职责中，存在未发奋尽责的情况，证监会拟决定对公司责令改正，充公业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚金。 在这次预预知告书下达前，渤海证券在本年就公布于5月9日收到《立案见告书》，因公司涉嫌存在财务护士人业务违警违法，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。 渤海证券也在预预知告书中示意，将憨厚领