招商中证1000指数A,招商中证1000指数C: 招商中证1000指数增强型证券投资基金更新的招募评释书(二零二五年第一号)

发布日期：2025-01-09 12:01    点击次数：162

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更  新的招募评释书（二零二五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                       进犯请示   招商中证 1000 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2016 年 12 月 19 日《对于准予招商中证 1000 指数增强型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【2016】3117 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2017 年 3 月 3 日隆新生 效。本基金为契约型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募评释书的内 容确凿、准确、竣工。本招募评释书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件都备和内容合规为基础，以充分的信息露馅和投资者妥当性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻防系统性风险为方向。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出骨子性 判断或者保证。投资者应当隆重阅读基金招募评释书、基金合同等信息露馅文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪遵法守、诚笃信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募评释书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务意见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分研讨自身的风险承受才气，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   基金的过往事迹并不预示其异日阐述。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹阐述的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应隆重阅读本基金的招募评释书 和基金合同。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险。   本基金的投资界限包括债券回购，债券回购为种植基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不笃定，可能会给基金资产酿成损失。   《基金合同》奏效后，基金招募评释书信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募评释书，并登载在指定网站上。基金招募评释书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金鉴识运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募评释书。   本基金标的指数为中证 1000 指数。   （1）样本空间                  招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）    中证 1000 指数样本空间：同中证全指指数的样本空间：    （2）选样方法 证券； 名之前的证券当作指数样本。    筹商标的指数具体编制决议及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募评释书主要根据基金司理变更事项对关联信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 12 月 31 日。除非另有评释，本招募评释书其他所载内容截止日为 2024 年 2 月 19 日，筹商财务和事迹阐述数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和事迹阐述数据未经 审计。                                   招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                     §1 媒介   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等关联 法律法则和《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 确凿性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同十分他筹商划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应谨防查阅基金合同。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                        §2 释义   在本招募评释书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：          指招商中证 1000 指数增强型证券投资基金 基金管理东说念主：           指招商基金管理有限公司 基金托管东说念主：           指中国银行股份有限公司                  指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金 基金合同、《基金合同》：                  合同的任何有用雠校和补充                  指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金订立之《招商中证 1000 指数 托管公约：            增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校                  和补充                  指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金招募评释书》十分更 招募评释书：                  新 基金份额发售公告：        指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》                  指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表自便文献、司 法律法则：            法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、                  决议、文告等以及颁布机关对其经常作念出的雠校                  指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 《基金法》：           三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国                  证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的雠校                  指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证 《销售办法》：                  券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校                  指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 《信息露馅办法》：        开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念                  出的雠校                  指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开 《运作办法》：          召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的修                  订 《流动性划定》：         指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对                  其经常作念出的雠校 《指数基金指引》：        指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公                  开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布                  机关对其经常作念出的雠校 中国证监会：           指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构：       指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会                  指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 基金合同当事东说念主：                  体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 个东说念主投资者：           指依据筹商法律法则划定可投资于证券投资基金的当然东说念主                  指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登 机构投资者：           记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法                  东说念主、社会团体或其他组织                  指适合关联法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券 及格境外机构投资者：                  投资基金的中国境外的机构投资者                  指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则 投资东说念主、投资者：                  或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金份额抓有东说念主：         指依基金合同和招募评释书正当取得基金份额的投资东说念主                  指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 基金销售业务：                  金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务                  指招商基金管理有限公司以及适合《销售办法》和中国证监会规 销售机构：            定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基                  金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构                  指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资                  东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 登记业务：                  算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和                  办理非交易过户等                  指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公 登记机构：                  司或接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                 指登记机构为投资东说念主开立的、记录其抓有的、基金管理东说念主所管理 基金账户：                 的基金份额余额十分变动情况的账户                 指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理基 基金交易账户：                 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                 指基金召募达到法律法则划定及基金合同划定的条件，基金管理 基金合同奏效日：        东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面                 阐述的日历                 指基金合同划定的基金合同鉴识事由出现后，基金财产算帐结束， 基金合同鉴识日：                 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                 指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得超 基金召募期：                 过 3 个月 存续期：            指基金合同奏效至鉴识之间的不如期期限                 指上海证券交易所、深圳证券交易所及关联金融期货交易所的正 作事日：                 常交易日                 指销售机构在划定时期受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的 T 日：                 绽开日 T+n 日：          指自 T 日起第 n 个作事日(不包含 T 日)，n 为当然数 绽开日：            指为投资东说念垄断理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 绽开时期：           指绽开日基金接受申购、赎回或其他交易的时期段 《业务规则》：         指本基金登记机构办理登记业务的相应规则                 指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募评释书的划定申 认购：                 请购买基金份额的步履                 指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募评释书的划定申 申购：                 请购买基金份额的步履                 指基金合同奏效后，基金份额抓有东说念主按基金合同和招募评释书规 赎回：                 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履                 指基金份额抓有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时有用公告划定 基金转念：           的条件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额                 转念为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  指基金份额抓有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所抓 转托管：                  基金份额销售机构的操作                  指投资东说念主通过筹商销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣款金 如期定额投资规划：        额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行                  账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式                  指本基金单个绽开日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基 多半赎回：            金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念                  中转入肯求份额总和后的余额)进步上一日基金总份额的 10% 元：               指东说念主民币元                  指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 基金收益：            款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和                  用度的细水长流                  指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项十分 基金资产总值：                  他资产的价值总和 基金资产净值：          指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：          指筹算日基金资产净值除以筹算日基金份额总和                  指筹算评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金 基金资产估值：                  份额净值的过程                  指由于法律法则、监管、合同或操作劳苦等原因无法以合理价钱                  赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 流动性受限资产：         购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、                  停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、资产支抓证券、                  因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等                  指中国证监会指定的用以进行信息露馅的寰宇性报刊及指定互联 指定媒介：            网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基                  金电子露馅网站）等媒介 不可抗力：            指基金合同当事东说念主不成预料、不成幸免且不成克服的客不雅事件                  指本基金用于抓续销售和服务基金份额抓有东说念主的用度，该笔用度 销售服务费：                  从基金财产入网提，属于基金的营运用度             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 基金份额分类：          金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基                  金份额分设不同的基金代码，并分别筹算公布基金份额净值                  指在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从基金资产 A 类基金份额：                  入网提销售服务费的基金份额                  指在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，但从基金资产 C 类基金份额：                  入网提销售服务费的基金份额 基金居品贵府概要：        指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金居品贵府概要》                  十分更新 转融通证券出借业务：       指本基金以一定的费率通过证券交易所详尽业务平台向中国证券                  金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归                  还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                            §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外搭伙基金管理公司。当今公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）抓 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册本钱金东说念主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商 银 行 抓 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 抓 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 55％，招商证 券抓有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。   公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚抓“因 您而变”的接洽服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港聚会交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港聚会交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，继承诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行作事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部作事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办作事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司作事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司作事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅作事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓作事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改进部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副老师、老师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰治理学院老师，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学作事，曾任 讲师、副老师、老师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加作事，曾任招 商证券本钱市集接洽部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温柔东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加作事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银辘集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技巧有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技巧部软件开辟岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理作事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。      杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起始后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。      潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务作事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。      董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。      孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部作事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。      蔡振先生，硕士。2014 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任 ETF 专员、 研究员，主要从事量化投资策略的研究，现任招商安盈债券型证券投资基金基金司理（管理 时期：2021 年 8 月 5 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 8 月 5 日于今）、招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 今）、招商中证 1000 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 11 月 18 日于今）、招商安凯债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 3 月 3 日于今）、招商兴福纯真配置搀和型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 5 月 21 日 于今）、招商盛合纯真配置搀和型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 6 月 8 日至 今）。      本基金历任基金司理包括：王平先生，管理时期为 2017 年 3 月 3 日至 2024 年 12 月 31 日。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律法则及规章的步履，并承诺建立健全里面 控制轨制，选择有用措施，退缩罪人步履的发生。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）粗造职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会划定辞让的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价钱十分他不正直的证券交易行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定辞让的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、执行控制东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适合本基金的投资方向和投资策略，遵命抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关联交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则赐与露馅。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的划定实行。 律、法则及行业表率，诚笃信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章接洽；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特地损伤基金份额抓有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）推辞、打扰、阻抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗造职守、销耗权益；   （7）知道在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （8）协助、接受托福或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的步履。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不知道在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结果对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司接洽管理行动、董事和公司管理层 的步履诈骗监督权。   （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进犯的里面控制轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并查验其实行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核作事。督察长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要陈说的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈说。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司接洽管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司接洽管理行动中发生的首要突发性事件和首要危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面控制轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈说。                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限界限内，对其负责的业务进行查验监督和风险控制。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面控制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面控制大纲》和《法则遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估观察轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险控制轨制      里面风险控制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面控制大纲、法则遵命政策、 岗亭分离轨制、业务遏抑轨制、表率化功课经过轨制、逼近交易轨制、权限管理轨制、信息 露馅轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对独处的里面控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的筹商法律法则、公司里面控制轨制在所赋予的权限内按照所划定的门径和妥当的方法对 监察检察对象进行平正客不雅的查验和评价，包括看望评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险控制的监控作事、 实行公司里面如期不如期的里面审计、看望公司里面的罪人案件等。      里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行动、信息调换、里面监控。      （1）控制环境      公司致力于诞生内控优先和风险控制的理念，培养全体职工的风险驻防强劲，营造一个 浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关联的法律法则、管理层的接洽念念 想、公司的规章轨制并自发遵命，使风险强劲团结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经过、接洽运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并持续完善关联的风险驻防措施。      （3）控制行动             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   公司控制行动主要包括组织结构控制、操作控制和管帐控制等。   A．组织结构控制   各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互独处、相 互牵制况且有独处的陈说系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a.以各岗亭方向责任制为基础的第全部监控防地：各部门里面作事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭评释书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各关联部门、关联岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关联部门、相 关岗亭之间建立表率化的业务操作经过、进犯业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作控制   公司设定了一系列的操作控制的轨制妙技，如表率化业务经过、业务、岗亭和空间遏抑 轨制、授权分责轨制、逼近交易轨制、苦衷轨制、信息露馅轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，控制日常运作和接洽中的风险。   C.管帐控制   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独处核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分歧。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和独处。   （4）信息调换   即指实时地结果信息的流动，如从下到上的陈说和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信推辞流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递妥当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务陈说轨制，包括如期陈说轨制和不如期陈说轨制。如期陈说轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行陈说。   A.实行体系陈说路子：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈说；部门负责东说念主向分摊带领、总司理 陈说；   B.监督体系陈说路子：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈说，监察稽核部门向 总司理、督察长分别陈说；   C.督察长如期出具监察陈说，报送董事会十分下设的风险控制委员会和中国证监会；如 发现首要违章步履，应立即向董事会和中国证监会陈说。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管作事，促使公司职工积极参与和遵命里面控制 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面控制轨制抓续地进行检会，检会其是否适合划定要求并加以充实和 改善，实时响应政策法则、市集环境、技巧等因素的变化趋势，保证内控轨制的有用性。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                      §4 基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教养，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理规划、信赖规划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   限制 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内基金 1008 只，QDII 基金 53 只，隐讳了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，放肆了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范畴位居同行前哨。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与控制作事是中国银行全面风险控制作事的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚抓“表率运作、稳健接洽”的原则。中国银行托管业务部风险 控制作事团结业务各设施，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅陈说。2020 年，中国银行不绝取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面控制审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，八成有用保 证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关联划定，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法则和其他筹商划定，或 者违抗基金合同约定的，应当推辞实行，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈说。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易门径依然奏效的投资指示违抗法律、行 政法则和其他筹商划定，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈说。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                       §5 关联服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 筹商法律法则划定治愈销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊正常合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东说念主：曾浩、江丽雅              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、 《业务规则》等筹商法律、法则、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】3117 号文注册公开召募。召募期从 2017 年 1 月 17 日起到 2017 年 2 月 28 日 止，共召募 200，984，030.89 份基金份额，有用认购总户数为 480 户。    本基金的基金合同已于 2017 年 3 月 3 日隆重奏效。    《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期陈说中赐与露馅；一语气 60 个作事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈说并建议惩处决议，如转念运作方式、与其他 基金合并或者鉴识基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。    法律法则或监管部门另有划定时，从其划定。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及转念   本基金的申购、赎回及转念将通过各销售机构的基金销售网点进行。   具体代销机构名单以份额发售公告为准。直销及代销机构请参见本招募评释书“关联服 务机构”及关联公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业场地。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及转念。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易时期变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办理时期在申 购开动公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时期在赎 回开动公告中划定。   在笃定申购开动与赎回开动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的筹商划定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东说念主在条件训练的情况下提供基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转念服 务。转念业务灵通时期由基金管理东说念主届时另行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转念肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或转念的价钱。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 进行筹算；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费）；通过本 基金管理东说念主官网交易平台申购，每笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销 机构申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含 申购费）。执行操作中，各销售机构在适合上述划定的前提下，可根据情况调高初次申购和 追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的关联划定。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点赎回的，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额抓有东说念主赎回时 或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。执行 操作中，以各代销机构的具体划定为准。   通过本基金管理东说念主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份，基金份额抓有东说念主赎 回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。   如遇多半赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同筹商多半赎回或一语气多半赎回的要求处理。   基金转念分为转念转入和转念转出。通过各销售机构网点转念的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台转念的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行转念。 元。执行操作中，以各销售机构的具体划定为准。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见关联公告。 限制。基金管理东说念主必须在治愈前依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构划定的门径，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定时期内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   投资者在提交赎回肯求时，必须有充足的基金份额余额。基金份额抓有东说念主递交赎回肯求， 赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将通过基 金登记机构十分关联基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回 或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同筹商要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个作事日划 往基金份额抓有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方 式查询肯求的阐述情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   在法律法则允许的界限内，本基金登记机构可根据关联业务规则，对上述业务办理时期 进行治愈，本基金管理东说念主将于开动实施前按照筹商划定赐与公告。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别筹算。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：          申购金额（M）                  申购费率            M＜100 万元                1.2%            M≥1000 万元             每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的筹算方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，筹算结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位开动舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气抓巧合期（N）                  赎回费率             N＜7 天                  1.5%             N≥365 天                 0%   赎回用度的筹算方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹算结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位开动舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回 A 类基 金份额时收取。对抓续抓有期少于 7 天的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，对抓续抓有期少于 30 天且不少于 7 天的投资东说念主收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对抓续 抓有期少于 3 个月且不少于 30 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入 基金财产；对抓续抓有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回 费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期长于 6 个月的投资东说念主，应当将赎回费总额的 25% 计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法则进行修改，            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 不需召开抓有东说念主大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气抓巧合期（N）                赎回费率            N＜7 天                 1.5%   赎回用度的筹算方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹算结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位开动舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回 C 类基 金份额时收取。对 C 类基金份额抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间转念的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔转念肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关联法律法则 及基金合同、招募评释书的划定收取。   （3）每笔转念肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金转念时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差筹算。从申购费率（用度）高向低的基金转念时，不收取申购补差用度。   （4）基金转念选择单笔筹算法，投资者当日屡次转念的，单笔筹算转念用度。   www.cmfchina.com 网上交易，谨防费率表率或费率表率的治愈请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 提下治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》 的筹商划定在指定媒介上公告。 益产生骨子性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金 促销行动。在基金促销行动期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低本基金的申购费率和赎回费率 管理东说念主发布的关联公告。               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 除以肯求当日基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的筹算结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位开动舍去，舍去部分归基金财产。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹算方式：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹算方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购肯求被全额阐述，对 应的申购费率为 1.2%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购 份额为：   申购金额=101，200 元   净申购金额=101，200/(1+1.2%)=100，000.00 元   申购用度=101，200-100，000.00=1，200.000 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者采用投资 101，200 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基 金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，筹算结果保 留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位开动舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额-赎回用度   例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且抓巧合期大于 30 日但发火 180 日，赎回 费率为 0.5%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且抓巧合期大于 30 日但发火 180 日，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   例 2：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，抓巧合期为 10 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680×0.5%=53.40 元   赎回金额=10，680-53.40=10，626.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，抓有期限为 10 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10，626.60 元   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后筹算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错妥当蔓延筹算或公告。基金份额净值的筹算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此漏洞产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产统统。如关联法律法则以及中国证监会另有划定，则依划定实行。   投资者申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的界限内，对上述登记办理时期进行治愈，但不得骨子 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于开动实施前依照《信息露馅办法》的筹商划定在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法筹算当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现有基金份额抓有东说念主利益时。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%逼近度的情形。      （7）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。      （8）基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。      （9）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停或推辞接受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据筹商划定在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。      （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货交易所交易时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法筹算当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些赎回肯求可能会影响或损伤现有基金份额抓有东说念主利益时。      （5）一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎回。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      （7）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，已确 认的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（5） 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日 可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。      （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （2）暂停结果，基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息露馅办法》的 筹商划定，在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据执行情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转念中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后的余额)进步前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 门径实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有不毛或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。若 进行上述缓期办理，对于单个基金份额抓有东说念主当日赎回肯求进步上一日基金总份额 10%以上 的部分，将自动进行缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户 非自动缓期办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用 缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分 缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额抓有东说念主，评释筹商处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主不错根据关联法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，关联规则由基金管理东说念主 届时根据关联法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与关联机构。   基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资规划，具体规则由基金管理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关联公告或更新的招募评释书中所划定的如期定额投资规划最低申购金额。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                    §8 基金的投资   本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资次序约束，力图控 制本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不进步 0.5%，年化跟 踪漏洞不进步 7.75%，同期贫困结果卓绝标的指数的事迹阐述，谋求基金资产的耐久升值。   本基金的投资界限为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转念债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集 器具、资产支抓证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须适合中国证监会关联划定)。   在履行妥当门径后，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当门径后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金为增强型指数居品，在标的指数成份券权重的基础上根据量化模子对行业配置及 个股权重等进行主动治愈，力图在控制追踪漏洞的基础上获取卓绝标的指数的投资收益。   （1）标的指数   中证 1000 指数。   （2）多因子量化增强模子             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金基于标的指数成份券十分他股票的各项历史数据，对价值、成长、趋势、情怀、 分析师预期等方面的因子在不同市集环境下对个股阐述的影响进行统计分析，找到可能影响 股票禀报的因子。具体分析的因子包括以下几个类别：   价值目标：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；   成长目标：主营业务利润复合增长率等；   盈利目标：净资产报答率、总资产报答率等；   运营目标：存货盘活率、总资产盘活率等；   一致预期目标：分析师算计数据；   市集步履目标：动量、回转、换手率等。   在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与异日逾额禀报关系， 即因子算计才气，筛选出针对不同市集环境的有用因子，并根据算计才气和因子间关联性来 最终构建多因子量化增强模子。   在正常的市集情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模子的运行结果来进行组合的 构建。同期，基金管理东说念主也会如期对模子的有用性进行检会和更新，以响应市集趋势的变化。 在市集出现非正常波动或基金管理东说念主算计市集可能出现首要非正常波动时，基金司理将根据 公司研究团队论断及市集情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时治愈各因子类别的具体组成 及权重。   （3）风险监控与组合优化   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立专门的风险预算控制 模子，力图将组合相对于中证 1000 指数的追踪漏洞控制在一定界限内。   在多因子量化增强模子和风险监控模子分析的基础上，基金管理东说念主将根据预期收益、风 险预算和交易成本的水平，领受风险优化模子对股票投资组合进行优化。   本基金进行债券投资的目标是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到愈加合 理有用的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以市集利率趋势研判为主，基于对 宏不雅经济环境的深入研究和基金异日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，灵 活运用方向久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略和利差套利策略等对高流动性、低风 险的债券品种进行主动投资。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，有采用地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，最先将基于对质券市集总体行情的判断 和组合风险收益的分析笃定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范畴和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在详尽研讨证券市集和期货市集运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种采用，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用控制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目标，控制运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分研讨国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金管理东说念主将以价值分析为基础，在领受权证订价模子分析其合理订价的基础上，充 分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属采用， 贫困藏匿投资风险、追求逍遥的风险治愈后收益。   本基金将详尽运用资产配置、久期管理、收益率弧线、信用管理和个券α策略等策略， 在严格死守法律法则和基金合同基础上，进行资产支抓证券居品的投资。   为更好地结果投资方向，在加强风险驻防并死守审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资、转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠 杆作用，裁减因申购酿成基金仓位较低带来的追踪漏洞，达到有用追踪标的指数的目标。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合理笃定出借证券的界限、期限和比例。   在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金领受投资决策委员会带领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的首要问题进行谋划。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务门径独处作事并合理地相互制衡。具体的投资管理门径如下：            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它首要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式谋划拟投资的个券，研究员提供研究分析与支抓；   （3）基金司理根据所管基金的特色，笃定基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）交易部审核与实行投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检验与治愈。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策设施的投资风险、操立场险等进行监控， 并如期对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策委员会和基金司理等，以供决策参考。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 1000 指数成份券十分备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不进步基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进步 该证券的 10%，但适合中国证监会划定的标的指数因素股投资不受此限；   （5）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司 可流畅股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （6）本基金抓有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的归并权证，不得进步该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金资产净值的   （9）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （10）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （11）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券范畴的 10％；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券悉数范畴的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资表率，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）如本基金投资股指期货，则在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金抓有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20％；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，悉数（轧差筹算）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （17）如本基金投资国债期货，则在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步 基金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹算）应当适合基金合同关 于债券投资比例的筹商约定；   （18）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何交易日日终，融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的 95%；   （20）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性划定》所述流动性受限证券的界限； 参与出借业务的单只证券不得进步本基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均筹算；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不适合本条上述划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （21）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合前述所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （24）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（20）、（22）、（23）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述划定投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。法律法则或监管部门另有划定的， 从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的划定实行，但需提前公告。   为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价钱十分他不正直的证券交易行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定辞让的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、执行控制东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适合本基金的投资方向和投资策略，遵命抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关联交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则赐与露馅。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的划定实行。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金的事迹比拟基准为：中证 1000 指数收益率×95%+同期银行活期入款利率（税后） ×5%。   异日若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不适合要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈说并提 出惩处决议，如更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合并、或者鉴识基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同鉴识。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。   本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险 和预期收益高于搀和型基金、债券型基金及货币市集基金。 利益； 的利益。   招商中证 1000 指数增强型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本陈说所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的确凿性、准 确性和竣工性承担个别及连带责任。   本投资组合陈说所载数据限制 2023 年 12 月 31 日，着手于《招商中证 1000 指数增强型 证券投资基金 2023 年第 4 季度陈说》。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                                              占基金总资产的比例     序号          名堂        金额（元）                                                 （%）           其中：股票           1，679，043，277.37          91.29           其中：债券              4，789，990.27            0.26                 资产支抓证券                   -              -           其中：买断式回购的                      -              -           买入返售金融资产           金悉数                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例     代码         行业类别      公允价值（元）                                                  (%) A         农、林、牧、渔业          12，702，459.00            0.70 B         采矿业               38，584，116.00            2.13 C         制造业              902，985，882.22           49.84 D         电力、热力、燃气及         59，411，241.20            3.28           水分娩和供应业 E         建筑业               34，180，449.23            1.89 F         批发和零卖业            19，016，088.99            1.05 G         交通运载、仓储和邮         35，986，966.26            1.99           政业 H         住宿和餐饮业                         -              - I         信息传输、软件和信        195，016，015.50           10.76           息技巧服务业 J         金融业               18，734，555.62            1.03 K         房地产业              36，845，007.00            2.03 L         租出和商务服务业                1，267.20           0.00 M         科学研究和技巧服务         20，929，186.56            1.16           业          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） N         水利、环境和寰球设          1，699，396.00           0.09           施管理业 O         住户服务、修理和其                      -             -           他服务业 P         训诫                             -             - Q         卫生和社会作事            11，520，115.00          0.64 R         文化、体育和文娱业         15，219，419.42           0.84 S         详尽                             -             -           悉数              1，402，832，165.20         77.43                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例     代码         行业类别     公允价值（元）                                                  (%) A         农、林、牧、渔业                       -             - B         采矿业                   51，606.00           0.00 C         制造业              171，297，145.62           9.45 D         电力、热力、燃气及          6，421，926.00           0.35           水分娩和供应业 E         建筑业                      118.10           0.00 F         批发和零卖业            10，665，756.00           0.59 G         交通运载、仓储和邮          2，600，003.21           0.14           政业 H         住宿和餐饮业                  1，633.68          0.00 I         信息传输、软件和信         45，254，552.74           2.50           息技巧服务业 J         金融业               14，764，794.40           0.81 K         房地产业               4，742，877.40           0.26 L         租出和商务服务业           3，084，608.00           0.17 M         科学研究和技巧服务             27，384.21           0.00           业 N         水利、环境和寰球设             19，455.81           0.00           施管理业 O         住户服务、修理和其                      -             -           他服务业 P         训诫                 5，612，467.00           0.31 Q         卫生和社会作事            3，283，864.00           0.18 R         文化、体育和文娱业                      -             - S         详尽                 8，382，920.00           0.46           悉数               276，211，112.17          15.24            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）  本基金本陈说期末未抓有港股通投资股票。 投资明细                                              金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产  序号     股票代码     股票称号     数目（股）        公允价值（元）          净值比例                                                         （％） 投资明细                                              金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产  序号     股票代码     股票称号     数目（股）        公允价值（元）          净值比例                                                         （％）                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                                                       金额单元：东说念主民币元                                                       占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                          （％）                     其中：政策性金融债                     -                   -                                                       金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称号     数目（张）                      净值比例                                                 （元）                                                                （％） 资明细  本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。  本基金本陈说期末未抓有贵金属。  本基金本陈说期末未抓有权证。               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                                                   金额单元：东说念主民币元 代码       称号        抓仓量（买/     合约市值           公允价值变         风险评释                    卖）         （元）            动（元） IM2401   IM2401          25   29，440，000.0   -381，555.56             - 公允价值变动总额悉数（元）                                              -381，555.56 股指期货投本钱期收益（元）                                              -866，541.43 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                           -69，991.92      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，有采用地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，最先将基于对质券市集总体行情的判断 和组合风险收益的分析笃定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范畴和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在详尽研讨证券市集和期货市集运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种采用，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。      本基金参与国债期货投资是为了有用控制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目标，控制运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分研讨国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。      本基金本陈说期末未抓有国债期货合约。      本基金本陈说期未抓有国债期货合约。                    招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）    陈说期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在陈说编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                                   金额单元：东说念主民币元             序号                    称号              金额（元）                                                        占基金资产净值        序号           债券代码         债券称号   公允价值（元）                                                         比例（％）    本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。        招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 本基金本陈说期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限的情况。                         招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                                    §9 基金的事迹           基金管理东说念主依照恪遵法守、诚笃信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但投资者       购买本基金并未便是将资金当作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基       金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐述。投资有风险，投资       者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。           本基金合同奏效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：           招商中证 1000 指数增强 A：                                              事迹比拟      事迹比拟基                          净值增       净值增长率            阶段                                基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          长率①        表率差②                                               率③        准差④ 自基金成立起至 2023.12.31 44.29%            1.30%   -28.57%     1.34%   72.86%   -0.04%      招商中证 1000 指数增强 C：                                              事迹比拟      事迹比拟基                          净值增       净值增长率            阶段                                基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          长率①        表率差②                                               率③        准差④ 自基金成立起至 2023.12.31 41.99% 1.30%  -28.57%                 1.34%   70.56%   -0.04%      注：本基金合同奏效日为 2017 年 3 月 3 日。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以十分他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关联法律法则、表自便文献为本基金开立证券账户、资金账户十分他投 资所需账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以十分他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场地的交易日以及国度法律法则划定需要对 外露馅基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经治愈的报价当作计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行治愈以笃定计量日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则领受估值技巧笃定其公允价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，领受估值技巧笃定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变 化的，领受估值技巧笃定公允价值。      （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧笃定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧笃定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初次公开辟行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会筹商规 定笃定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价 估值。 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 划定估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关联法 律法则的划定或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。      基金管理东说念主负责基金资产净值筹算和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹算结果对外赐与公布。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 份额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从 其划定。   基金管理东说念主于每个作事日筹算基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值相当时， 视为基金份额净值相当。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值相当，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶的责任东说念主应当对由于该 估值相当际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值相当处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值相当的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平无 法预料、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述划定实行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵府灭失或被相当处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得不妥得利 确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值相当已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值相当责任方应实时协调各方， 实时进行改革，因改革估值相当发生的用度由估值相当责任方承担；由于估值相当责任方未 实时改革已产生的估值相当，给当事东说念主酿成损失的，由估值相当责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值相当责任方依然积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行改革而 未改革，则其应当承担相应补偿责任。估值相当责任方应酬改革的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值相当已得到改革。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （2）估值相当的责任方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值相当的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值相当而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值相当 责任方仍应酬估值相当负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值相当责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的不妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值相当责任方。   （4）估值相当治愈领受尽量复原至假设未发生估值相当的正确情形的方式。   估值相当被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值相当发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值相当发生的原因笃定 估值相当的责任方；   （2）根据估值相当处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值相当酿成的损失进行评估；   （3）根据估值相当处理原则或当事东说念主协商的方法由估值相当的责任方进行改革和补偿 损失；   （4）根据估值相当处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值相当的改革向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹算出现相当时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值筹算相当偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；相当偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有划定的，从其划定处理。 值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个作事日交易结果后筹算当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息赐与公布。 为基金资产估值相当处理。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、妥当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该相当而酿成的基金份额净值筹算相当，基金管理东说念主、基金托管东说念主应奉命补偿责 任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施摈斥或缓慢由此酿成的影响。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §12 基金的收益与分派      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 日的各样基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同中分派 权；      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的筹商划定在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹算截止日）的时期不得进步      收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务规则》执 行。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹算方法如下：   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，平安配资其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年 费率为 0.4%。   销售服务费筹算方法如下：   H=E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个作事日内从 基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可公约的约定向中证指数有限公 司支付指数许可使用费。时常情况下，指数许可使用费按照前一日基金资产净值的 0.016% 的年费率进行计提，且收取下限为每季东说念主民币 5 万元（即不及 5 万元部分按照 5 万元收取）。 计费期间不及一季度的，根据执行天数按比例筹算。   筹算方法如下：   H=E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 指数许可使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个 作事日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数许可使用费。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的筹算方法、费率和支付方式等发生治愈， 本基金将领受治愈后的方法或费率筹算指数许可使用费。基金管理东说念主应在招募评释书十分更 新或其他公告中露馅基金最新适用的方法。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据筹商法则及相应公约划定，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 损失；   在法律法则划定的界限内，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况 治愈基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等关联费率。   治愈基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审议，调低销售 服务费率，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应于新的费率实施日前依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他适合条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立托福代理公约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金交易阐述、披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于适合条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的表率收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额抓有东说念主的转托管肯求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管部门另有划定的除外。   如关联法律法则允许基金管理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务规则。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商划定编制基金管帐报表； 式阐述。 格的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介公告。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                §16 基金的信息露馅 《基金合同》十分他筹商划定。关联法律法则对于信息露馅的划定发生变化时， 本基金从其最新划定。   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主十分日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的确凿性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介和基金管理东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介露馅，并保证基金投 资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。 露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除疏淡评释外，货币单元为东说念主民币元。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      公开露馅的基金信息包括：      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的规则及具体门径，评释基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。      （2）基金招募评释书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金鉴识运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 评释书。      （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品贵府概如若基金招募评释书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金鉴识运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募评释 书确当日登载于指定媒介上。      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。      基金管理东说念主应于基金份额申购开动日、赎回开动日前在指定媒介及基金管理东说念主网站上公 告。      《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。      在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组搭伙产情况十分 流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈说“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下露馅该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，筹商信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同鉴识、基金算帐；   （3）转念基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的执行控制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关联步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、执行控制 东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提 方式和费率发生变更；；   （16）任一类基金份额净值计价相当达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等首要事项的；   （22）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，关联 信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开深远，并将筹商情况立即陈说中国证监会。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同鉴识的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制 作算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在指定网站上，并将算帐陈说请示性公 告登载在指定报刊上。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募评释书（更新）等文献中露馅的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目标等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方向等。   基金管理东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募评释书（更新）等文献 中露馅的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目标等，并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方向等。   基金管理东说念主应在基金季度陈说中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期陈说中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和陈说期内统统的资产支抓证券明细。   金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募评释书（更新）等文 件中露馅参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险十分管理情况等，并就转融通证券出借业务在陈说期内发生的首要关联交易事项作念谨防 评释。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息露馅内容与 相貌准则等法律法则的划定。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金算帐陈说等公开露馅的关联基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证关联报送信息的确凿、准确、竣工、实时。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   为强化投资者保护，种植信息露馅服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介露馅信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介露馅信息，况且在不同媒介上露馅归并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主种植信息露馅服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的关联划定。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》鉴识后十年。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金关联信息：               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                       §17 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、技巧风险和合规风险等。      多半赎回风险是绽开式基金所独到的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回肯求进步 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。      基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当隆重阅读基金合同、招募评释书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、投资教养、资产状态等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在采用本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、谨防的了解。在对我方的资金状态、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出 现短期的耗损也不会给我方的正常生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指点投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则如期定额投资并 不成藏匿基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东说念主承诺以诚笃信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐述的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。      证券市集受各式因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要因素有：              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减抓与流畅政策等国度经济政策的变化会对质 券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的接洽状态受多种因素影响，如管理才气、财务状态、市集远景、行业竞争、 东说念主员教养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或八成用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选择现款步地来分派，而通货膨大将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的执行收益率。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得充足的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“§7 基金份额的申购、赎回及转念”章节。   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的表率型交易 场地，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、存托凭 证、债券和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集 中度的特征，详尽评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多半赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东说念主 在单个绽开日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选择 缓期办理赎回肯求的措施。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的划定，严慎及第 缓期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器具当作援救措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批门径并与基金托管东说念主协商一致。在执走时用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   基金在交易过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、推辞支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教养、判断等主不雅因素会影响其对关联 信息和经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   标的指数并不成完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份券的平均禀报率与统统这个词股票市集 的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司接洽状态、投资东说念主热情 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数治愈成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等步履导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 股流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合以及与基金运作关联的用度等因素使本 基金产生追踪偏离度和追踪漏洞。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金力图控制日均追踪偏离度的十足值不进步 0.5%，年化追踪漏洞不进步 7.75%，但 因标的指数编制规则治愈或其他因素可能导致追踪漏洞，本基金净值阐述与指数价钱走势可 能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会陈说并建议惩处决议，如更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合 并、或者鉴识基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同鉴识。投资东说念主将靠近更换基金标的 指数、转念运作方式，与其他基金合并、或者鉴识基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议笃定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关联市集阐述有在 相反，影响投资收益。   根据本基金的投资策略，为了取得卓绝指数的投资禀报，不错在被迫追踪指数的基础上 进行一些优化治愈，如在一定幅度内减少或增强成份券的权重、替换或者加多一些非成份券。 治愈投资组合的决策存在一定的不笃定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低 于指数收益率。 交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微弱的变动就可能会使投资东说念主 权益际遇较大损失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时期内补 足保证金，按划定将被强制平仓，可能给基金净值带来首要损失。   资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和控制风险的原则进行资产支抓证券投资， 请基金份额抓有东说念主关心包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：(1)流动性风险：靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险：             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动约束存托凭证抓有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息露馅监管方面与境内可能 存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   债券回购为种植基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（表率 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险明白进程也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不笃定，可能会给基金资产酿成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场精深规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售 机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产 品风险之间的匹配检会。   关联当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为因素酿成操作空虚 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门讹诈、交易相当、IT 系统 故障等风险。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   在绽开式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不成正常实行，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东说念主自身直 接控制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）        §18 基金合同的变更、鉴识和基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定的可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联门径后，《基金合同》应当鉴识： 链接的； 动之外的因素致使标的指数不适合要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的； 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》鉴识情形出当前，由基金财产算帐小组和洽给与基金；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期货关联业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §19 基金合同的内容纲目      （1）根据《基金法》、《运作办法》十分他筹商划定，基金管理东说念主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度筹商法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》划定的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 易； 步履； 机构； 非交易过户等的业务规则；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      （2）根据《基金法》、《运作办法》十分他筹商划定，基金管理东说念主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按筹商划定筹算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》十分他筹商划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予苦衷，不向他东说念主知道； 益； 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到筹商贵府的复印件；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 管东说念主； 承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而奉命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担责任； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （1）根据《基金法》、《运作办法》十分他筹商划定，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 办理证券交易资金算帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》十分他筹商划定，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面相互独处； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 基金信息公开露馅前赐与苦衷，不得向他东说念主知道； 价钱； 在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东说念主有未实行《基 金合同》划定的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选择了妥当的措施； 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 构，并文告基金管理东说念主； 任而奉命； 东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》十分他筹商划定，基金份额抓有东说念主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》十分他筹商划定，基金份额抓有东说念主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的本基金归并类别的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会未设立日常机构，若异日本基金份额抓有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法则的划定实行。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）除法律法则、中国证监会或《基金合同》另有划定外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会： 的除外； 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会； 事项。   （2）在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会： 影响的条件下，治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式 或治愈基金份额类别建树； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 下，基金推出新业务或服务；              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的条件下，治愈筹商认购、申购、赎回、转念、 基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （1）除法律法则划定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主 召集；      （2）基金管理东说念主未按划定召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；      （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在划定时期内未能作出版面回答，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合；      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归并事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归并事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在划定时期内未能作出版面回答，单 独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得封闭、打扰；      （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责采用笃定开会时期、地方、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 投递时期和地方；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中评释本 次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关十分筹商方式和筹商东说念主、表 决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地方对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地方对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管部门允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解释拜托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适正当律法则、《基金合同》和会议文告的划定， 况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面步地或会 议划定的其他步地在表决限制日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或会 议划定的适正当律法则或监管机构允许的其他步地进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份额抓有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效劳； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适正当律法则、《基金合同》和会议文告 的划定，并与基金登记机构记录相符，况且托福东说念主出具的代理投票授权托福书适正当律法则、 基金合同和会议文告的划定；   （3）在适正当律法则或监管机构允许的前提下，经会议文告载明，基金份额抓有东说念主也 不错领受辘集、电话或其他方式进行表决，或者领受辘集、电话或其他方式授权他东说念主代为出 席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。   （4）再行召集基金份额抓有东说念主大会的条件   基金份额抓有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的抓有东说念主参加， 方可召开。   参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事门径   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条文定门径笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和疏淡决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所划定的须以疏淡决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）疏淡决议，疏淡决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、鉴识《基金合同》、与其他基金合并以疏淡决议通过方为 有用。      基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交适合会议通 知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文告划定的表 决意见视为有用表决，表决意见混沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 开动后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额 抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结果。 计票的效劳。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。 但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致关联内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和治愈，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      （1）在适合筹商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行 收益分派；      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或 将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；      （3）基金收益分派后各样基金份额的基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基 准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面 值；      （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同中分 配权；      （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；      （6）法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的筹商划定在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹算截止日）的时期不得进步      收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务规则》执 行。      （1）基金管理东说念主的管理费；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的基金销售服务费；   （4）标的指数许可使用费；   （5）《基金合同》奏效后与基金关联的信息露馅用度；   （6）《基金合同》奏效后与基金关联的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （7）基金份额抓有东说念主大会用度；   （8）基金的证券、期货交易用度；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金关联账户的开户及珍贵用度；   （11）按照国度筹商划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹算方法如下：   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的基金销售服务费   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年 费率为 0.4%。   销售服务费筹算方法如下：   H=E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个作事日内从 基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所订立的指数使用许可公约中所划定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体筹算方法及支付方 式见招募评释书。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的筹算方法、费率和支付方式等发生治愈， 本基金将领受治愈后的方法或费率筹算指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募评释书更新或 其他公告中露馅基金最新适用的方法。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（11）项用度，根据筹商法则及相应公约划定， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的关联用度；   （4）其他根据关联法律法则及中国证监会的筹商划定不得列入基金用度的名堂。   在法律法则划定的界限内，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况 治愈基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等关联费率。   治愈基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审议，调低销售 服务费率，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应于新的费率实施日前依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资次序约束，力图控 制本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不进步 0.5%，年化跟 踪漏洞不进步 7.75%，同期贫困结果卓绝标的指数的事迹阐述，谋求基金资产的耐久升值。   本基金的投资界限为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转念债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集 器具、资产支抓证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须适合中国证监会关联划定)。   在履行妥当门径后，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当门径后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 指数成份券十分备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%； 期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 但适合中国证监会划定的标的指数因素股投资不受此限； 证券的 10%，但适合中国证监会划定的标的指数因素股投资不受此限； 基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可 流畅股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各样资产支抓证券悉数范畴的 10％； 支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资表率，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得进步基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金抓有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20％；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，悉数（轧差筹算）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 得进步基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹算）应当适合基金合同对于 债券投资比例的筹商约定； 值之和，不得进步基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 资产净值的 95%；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性划定》所述流动性受限证券的界限； 参与出借业务的单只证券不得进步本基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均筹算；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不适合本条上述划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务 21）本基金总资产不 得进步基金净资产的 140%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不适合 前述所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   除上述第 2）、13）、20、）22）、23）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述划定投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。法律法则或监管部门另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当适合本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的划定实行，但需提前公告。   （2）辞贪污履   为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、执行控制东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适合本基金的投资方向和投资策略，遵命抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关联交易必须预先得到基            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 金托管东说念主同意，并按法律法则赐与露馅。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的划定实行。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近交易市价，笃定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生首要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，领受估值技巧笃定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化 的，领受估值技巧笃定公允价值。 的资产支抓证券，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会筹商划定 笃定公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结 算价估值。   （6）抓有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （8）本基金参与转融通证券出借业务，按照关联法律法则和行业协会的关联划定进行 估值。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （10）关联法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关联法 律法则的划定或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹算和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹算结果对外赐与公布。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）变更基金合同波及法律法则划定或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定的可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会备案，自决议生 效后依照《信息露馅办法》的筹商划定在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联门径后，《基金合同》应当鉴识：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定鉴识的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责鉴识，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主链接的；   （3）出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不适合要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关联法律法则和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》鉴识事由之日起 30 个作事日内成立算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐门径： 意见书；            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期货关联业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地方为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有约束力，仲裁费和讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，不绝忠实、勤恳、尽责地履行 基金合同划定的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统辖。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                §20 基金托管公约的内容纲目   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织步地：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   接洽界限：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：抓续接洽   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖念念斯   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   存续期间：抓续接洽   接洽界限：接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 及付款；资信看望、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构接洽与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转念债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集 器具、资产支抓证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须适合中国证监会关联划定)。   在履行妥当门径后，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当门径后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体界限提供给基金托管东说念主。 基金管理东说念主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体界限赐与更新和治愈，并文告基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督： 指数成份券十分备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%； 期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 但适合中国证监会划定的标的指数因素股投资不受此限；              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 于绽开期的如期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例 进行投资的部分不受此限制； 的 10％； 券范畴的 10％； 支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资表率，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得进步基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金抓有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20％； 得进步基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%； 值之和，不得进步基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 资产净值的 95%； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性划定》所述流动性受限证券的界限；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 参与出借业务的单只证券不得进步本基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均筹算；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不适合本条上述划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务 18）本基金总资产不 得进步基金净资产的 140%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不适合 前述所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；本基金管理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资界限保抓一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；   除上述第 2）、10）、17）、19）、20）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述划定投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。法律法则或监管部门另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管 理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、执行控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当适合本基金的投资方向和投资 策略，遵命抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公说念合理价钱实行。关联交易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与露馅。 首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管 理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的划定实行，但需提前公告。 算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关联信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行复核。 《基金合同》及本公约的约定，应实时请示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到请示后应实时查对 阐述并以书面步地对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主请示的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 实时向中国证监会陈说。 定，应当推辞实行，并实时请示基金管理东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会陈说。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易门径依然奏效的指示违抗法律法则和其他筹商划定，或 者违抗《基金合同》、本公约约定的，应当实时请示基金管理东说念主，并依照法律法则的划定及 时向中国证监会陈说。 间内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制 等。 律法则十分行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的证券账户、 资金账户十分他投资所需账户、复核基金管理东说念主筹算的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金管理东说念主指示办理算帐交收、关联信息露馅和监督基金投资运作等步履。 当事理未实行或蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗法律法则、                                       《基 金合同》及本公约筹商划定时，应实时以书面步地文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面步地对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的划定陈说中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在划定时期内回答基金管理东说念主并改正。      （1）基金财产应独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本公约另有划定，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产的证券账户、资金账户十分他投资所需账户。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与独处。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》十分他筹商法律法则划定外， 基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期届满或基金管理东说念主晓喻住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额抓有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等筹商划定的，由基金管理东说念主在 法如期限内遴聘具有从事关联业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈说， 出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。   （2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于放肆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的管理当适正当律法则的筹商划定。   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过 程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关联贵府。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于放肆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的划定实行。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （4）在本托管公约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 关联账户的开设、使用的，若无关联划定，则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、 使用的划定。   （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》的划定， 在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商规则使用并管理。   （6）法律法则等筹商划定对关联账户的开立和管理另有划定的，从其划定办理。   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入寰宇银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管东说念主负责向 中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其除外机构执行有用控制的有价凭证不承担责任。   基金托管东说念主按照法律法则守护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的首要合同及 筹商凭证。基金管理东说念主代表基金签署筹商首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金筹商 的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份原本的原件。首要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按划定各自守护至少 15 年。对于 无法取得两份以上原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，未经双 方协商或未在合同约定界限内，合同原件不得回荡。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹算日该 类基金资产净值除以筹算日该类基金份额总和后的价值。各样基金份额净值的筹算保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。法律法则或基金合 同另有划定的，从其划定。   （2）基金管理东说念主应每个作事日对基金财产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合 同的划定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》十分他法律法则的划定。用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹算，基          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个作事日结果后筹算当日的该基金份额资产净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值筹算结果进行复核，并以两边约定的 方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。   （3）当关联法律法则或《基金合同》划定的估值方法不成客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、门径 以及关联法律法则的划定或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后 4 位内（含第 4 位）发生差 错时，视为基金份额净值估值相当。当基金份额净值出现相当时，基金管理东说念主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施退缩损失进一步扩大；当计价相当达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价相当达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公 告。如法律法则或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。   （6）除本公约和《基金合同》另有约定外，由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值 数据相当，导致该基金财产或基金份额抓有东说念主的执行损失，基金管理东说念主应酬此承担责任。若 基金托管东说念主筹算的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主筹算的 净值数据也不正确，则基金托管东说念主也答允担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述相当 酿成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔 偿责任，则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体看法返还不妥得利。如果返还金额不及以弥 补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额 进行分派。   （7）由于证券、期货交易所及登记结算公司品级三方机构发送的数据相当，或由于其 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、妥当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该相当的，由此酿成的基金资产估值相当，基金管理东说念主和基金托管东说念主应奉命赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或缓慢由此酿成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的筹算结果存在相反，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹算结果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将关联情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别独速即建树、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务目标的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务目标进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。《基金合同》奏效后，招募评释书的信息发生首要变更的，基 金管理东说念主应当在三个作事日内，更新招募评释书并登载在指定网站上。招募评释书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金鉴识运作的，基金管理东说念主不再更新招募说 明书。基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在指定网站上，并将年度陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说 请示性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完 成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说请示性公告登载在指定报刊 上。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将筹商陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个作事日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈说完成当日，将筹商陈说提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个作事日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈说完成当日，将筹商陈说提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额抓有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册；   （3）基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应在关联的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善守护基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会陈说，并代为履行守护基金份额抓有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应酬基金管理东说念主由此产生的守护费给予补偿。   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行妥当门径后，本托管公约应当鉴识：   （1）《基金合同》鉴识；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则划定的鉴识事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律法则的划定对本基金的财产进 行算帐。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 商惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的，则 任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地方为北京，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。仲裁费和讼师费由 败诉方承担。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                §21 对基金份额抓有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应治愈。   客户抓有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错结果在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或革新。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵府邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不竣工、知道等 而导致的径直或障碍损伤承担任何补偿责任。   基金份额抓有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额抓有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告请示等，基金公司还将根据业务发展的执行需要，当令 治愈定制信息的内容。   除了发送基金份额抓有东说念主定制的各样信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额抓有东说念主发送基金分成、节日致意、居品引申等信息。如基金份额 抓有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金份额抓有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额抓有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额抓有东说念主可通过该热线享受业务盘考、信息查询、投诉建议、信息定制、资 料修改等专项服务。   招商基金寰宇和洽客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额抓有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非作事日建议的投诉，将在顺延的作事日当日进行处理。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                   §22 其他应露馅事项 序号                     公告事项                    公告日历      第一号）      更新      更新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）          §23 招募评释书存放十分查阅方式   本招募评释书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主网站上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的复印件， 但应以本基金招募评释书的原本为准。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                   §24 备查文献   投资者如果需了解更谨防的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商中证 1000 指数增强型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金托管公约》；   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                     招商基金管理有限公司

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